三、解决好责任不落实的问题
做好基层机构案防工作，必须注重“多策并施”。有效实施案防工作，检查考核是关键措施。一要加强检查考核制度。二级分行要在党委统一领导下，组成由纪委、监察、安保、人事等部门参加的案防工作考核小组，重点检查考核基层行领导班子落实案防工作、相关人员是否结合分管工作做到同部署、同检查、同考核等情况。二是改进检查考核方法。要坚持每季对案防工作检查考核一次，考核做到“三个结合”，即：与各种业务检查考核结合起来，保证“一岗双责”的真正落实；与考核管理人员结合起来，把责任制贯穿到各项任务中去；与民主评议管理人员相结合，加强监督机制的落实。三要突出检查考核重点。要把基层机构作为检查考核的重点，特别是对关键风险点，要切实加强监督检查，及时发现和整改问题。四要重视考核结果运用。对于在落实案防工作工作中做出成绩的员工，要及时通报表扬，成绩显著要给予表彰奖励；对履责任不好的，致使责任范围内发生违法违纪问题的，视情给予相应的责任追究，同时，要将考核结果存入员工廉政档案，作为任用的重要依据。
四、解决好责任追究不严的问题
部分基层机构，在违规追究上仍存在不容忽视的问题，发现问题不愿意追究、追究形式单一，大部分是停留在经济处罚、通报批评“轻量级”的追究上，在责任追究上似乎存在“追小不追大，追下不追上，追轻不追重”的现象。
做好基层机构案防工作，严格责任追究是关键。第一是有章必循、违章必究。对案防指引要求相关责任人落实的事项，应不折不扣的做好相关工作，否则，必须予以追究。第二是厘清责任、认真问责。追究必须界定应负的责任，分清直接、主要、重要领导责任，要按照分级管理、逐级负责的原则，对违规行为不管牵涉到谁都要一追到底，且严格按照规定执行。第三，惩前毖后，人人平等。问题的出现，都有一个产生、潜伏和暴露的过程，追责极易涉及前任领导。责任追究应体现惩前毖后，无论是现职的，还是提升、调动或离退休的，都应依行纪行规对其进行追究，以此警示员工尽职尽责地抓好案防工作。
五、解决好制度执行乏力的问题
制度如得不到有效的执行，无异于聋子的耳朵——配相。为此，抓好制度执行，要标本兼治；同时，既要他律更要自律。
解决好制度执行乏力问题，形成“合力”是重点。一是增强执行力意识。执行力通俗讲是一种工作态度，它实际上是精神和信仰，激情和动力，耐心和毅力的“集合体”。为此，要增强员工执行力，就要发挥思想政治工作的优势，加大对员工形势任务教育力度，让员工清醒地认识到，案件防控是贯穿于银行各个业务领域和环节、渗透于每个员工思想和工作中的大事，应把案件防范变成每个人的自觉行动。二是提高约束力意识。制度是防范银行风险的核心，更是规范操作行为，制度能将经营风险消灭于无形。操作中做到信任不忘制度、指示服从制度、习惯让位制度，始终把制度作为红线、高压线和生命线，将制度贯彻于经营的全过程。三是执行能力要到位。培养员工良好习惯，坚持按章处理每一笔业务，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。正确处理好合规与发展的关系，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到高质有效合规。四是打造铁的执行文化。加强教育，灌输“案防就是效益”，弘扬“合规就是生命”，警示“案件就在身边”，使员工牢固树立起风险与案防意识。加强培训，提高业务素质，加强条线管理和条块制衡，做好前后台业务监控，把执行力落实到每一个岗位和员工的身上。五是及时优化制度流程。使操作流程成为保证业务规范开展、规避风险案件的“屏障”与“保险”，使其能覆盖全部可能出现的风险。突出规章制度培训，让员工正确理解制度，好的理解力，才会有好的执行力。分解规章制度到各个环节、各个岗位，使每个员工知道哪些是该做的、不应该做的、必须做的和应当拒绝做的。六是约束和激励并举。健全有力监督约束机制，把制度执行情况作为员工立功受奖、提拔使用和评先评优的重要依据，对有令不行、有禁不止、随意变通、肆意规避等行为坚决追责；定期分析制度落实情况，考核结果及时反馈，对倾向性和关键性问题，早发现、早纠正、早处理。健全有效绩效考核机制，管理岗位绩效考核体现内控与案防的要求，使责权对等，进而克服“管理疲劳”。对一般员工的考核办法更应体现内控和案防，约束员工严格合规，引导自觉执行制度。
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