1．“听”---听部门（网点）负责人、会计主管、员工对本部门风险防控工作的评价反映。
2．“看”---调阅监控录相、主任、会计主管的工作日志及运行记录等，并看《员工行为排查表》、员工轻微违规积分管理的记录情况。
3．“谈”---分别与部门（网点）负责人、会计主管员工谈心，在日常工作中,对不安心本职工作、情绪激化、道德缺乏、不遵守劳动纪律以及个人消费存在严重收支不符的员工列为重点考虑对象，进行检查和分析，并做好进一步地转化工作。
4．“访”---家访，定期、不定期组织对辖属员工进行家访，在作为排查人员，也要融入到员工的工作中，与其交朋友，拉家常，通过工作表现、经济往来、家庭情况、社会交往等这些方面的观察，了解和掌握这部分员工思想动态，去界定其有无不良苗头和倾向。
5．“报”---设立举报箱（邮箱）、举报电话（信、短信），广泛了解、及时掌握员工的思想和行为动态，增加发现案件风险线索的途径。
6．“隐”---在员工互查环节中引入类似年度员工考核的方式，根据网点员工年轻，喜欢上网的特点，建立网点的QQ群，网点负责人通过Q群平台了解员工更多的思想行为动态等多种手段,渗透员工的娱乐圈和交友圈，多渠道了解掌握员工工作之余各类生活动态与爱好、习性，有的放矢地消除各类不良除患，改变现行采取报表式让员工公开打勾、签名的办法，避免员工有顾虑不敢真实反映问题的蔽端。
7．“查”---在上述基础上，对发现具有不良行为的人和现象，接着对这些人所经办的业务以及现象对应的业务进行重点、深入、认真、细致的调查，对事实清楚、证据确凿的要及时进行必要的处理处置，及时消除案件风险隐患。
8．“结”---结合内、外审计部门及业务条线检查发现的问题进行排查，尤其对一些差错较多的员工进行排查，可以发现差错和违规背后的原因，也有利于堵塞漏洞。员工行为排查要与业务风险排查紧密结合，把对人的监督和对事的监督结合起来，这对于及时发现和纠正违规操作行为，防控案件风险具有非常重要的作用。
9．“警”---加强警示教育，一是提高员工对开展行为排工作重要意义的认识和参与意识；二是使员工充分认识不良行为对社会、对集体、对家庭、对个人的严重危害，促使员工增强责任意识和合规意识，提高员工整体素质，从根本上消除风险和案件隐患。
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