抓内控 促“双基”

    今年来，金山支行始终坚持以抓好内控管理，促进“双基”活动上台阶，牢固树立“业务发展，内控优先”理念，强化管理，严控风险，严格柜员操作行为及业务处理流程的合规性。有效防范了案件的发生，对改善内控管理工作质量，促进“双基”活动上台阶起了到积极的作用。

　　一、加强各类业务知识、业务技能、操作流程和内控制度的培训。各项业务知识和操作流程、内控制度是柜员办理各类业务的准绳，只有熟练掌握才能在办理业务过程中不出差错。近年来，我行新业务不断推出，版本升级也是很频繁，对于这种情况，就立即组织柜员学习，杜绝了柜员因业务不熟悉造成的差错。加强柜员业务技能培训，提高员工业务水平和综合能力，为创建“双基”上台阶打下了坚实的基础。

　　二、加强对各项业务差错案例的学习。市行转发省行稽核中心下发的业务差错案例启示及分析，通过分析差错类型、差错原因，从问题中寻求规范吸取经验，总结教训，及时提醒柜员，使柜员在办理业务过程中有效的杜绝了类似差错的发生。培养柜员良好的操作习惯、心理素质和对突发事件的应对能力，要求柜员加强修养，严格操守，提高自律，加强交流与沟通，对我行“双基”活动上台阶起到了很好的促进作用。

　　三、加强业务授权管理，严格事中控制监督。认真审核所授权业务的真实性、完整性、合规性，包括核对原始凭证的合法性、交易使用的正确性、数据录入的准确性、现金实物的一致性等方面的内容，切实起到事中控制的作用，把授权工作落到实处、严禁授权流于形式，发现问题立即纠正，督促柜员严把业务操作审核关。在事中控制方面为“双基”把好了关。