通过对员工违法违规案例的学习,我深深觉得一件件违规案例的发生是令人震惊的,每一位涉案人员付出的代价是令人痛心疾首的。我认为发现违规,处置违规,通报警示是内控合规案防工作的核心,我们一定要以身作则提高“四个意识”,坚决“四个服从”,做到明制度,守规矩。
一、要发现违规首先要知道什么是违规,要有发现违规的责任心。这就要求我们首先要提升合规意识,合规经营是建设银行实现各项业务又好又快发展的基石,要确立“合规人人有责”的理念,合规决不是某一个人,某一部门就可以做好的,合规需要团队的力量,坚持合规操作和管理是每个部门、每个条线、每位员工的神圣职责,要将合规从书本中、口号中落到实处。在喀什分行丁勇盗窃ATM资金案件中,如果清机加钞每一个环节的员工都有合规意识,不让信任代替制度,那么就不会给违规人员可乘之机。
二、有了合规的意识,接着要提升全员合规专业能力,让每个人都要知道在履行职责过程中自己该做什么、不该做什么,知晓制度红线、监管底线、法律法规高压线的内容,深化对风险防范要点的把握,增强执行力和自觉性。
三、要严肃追究处置违规问题,以制度为标准,以事实为依据,公平公开公证,特别对于屡查屡犯的问题要严格问责。
四、对发现的违规问题,处置的违规人员一定要向全行员工进行通报警示,用身边事来教育身边人,让员工心存敬畏,行有所止。
五、加强监督管理,落实一岗双责的责任制,与员工多谈心,加强员工行为排查,关注员工8小时外生活,将风险隐患扼杀在萌芽状态。
一件件真实案例给我们的警示是震聋发聩的,我们一定要引以为戒,真正从思想上、行动上做到知法守法,知规守规。