为严防员工违规违纪和柜面操作风险，为全行业务健康发展提供支持保障，渠运部贯彻落实上级行合规管理工作要求，认真履行职责，细化过程管理，强化风险防控，将合规管理各项工作落到实处并长抓不懈。
一、明确职责抓落实
部门负责人高度重视合规管理工作，在部门会议上，将合规管理工作作为重要工作事项进行安排和部署。指定部门合规管理专岗人员负责协助部门负责人开展本部门员工合规文化和教育活动、员工日常行为管理。
指定督导组为渠运条线内控合规管理组，负责对基层行的柜面风险进行日常检查或专项检查，提出防控措施建议，并下发柜面业务操作风险提示。组织和指导基层行对各级检查及内外部审计监管发现问题的整改。负责条线风险案件防控、内控合规工作。
二、严控风险强措施
1.督导组认真履行柜面风险防控和条线合规管理职责，细化对基层行的检查督导措施和手段，定期或不定期并采取现场检查、APP远程实物盘库、调阅监控等多种方式，对营业网点展开日常风险检查、专项检查和运营安全检查，每季度确保全覆盖并且无死角，及时发现存在的问题，督促落实整改，严肃责任处理。
2.每季度召开委派营运主管操作风险例会，在会上对主管进行操作风险培训，要求委派营运主管对员工进行转培训。及时下发各类操作风险提示，严防柜面操作风险。
三、合规文化长建设
1.对于市分行下发的各类违规违纪案例、通报，及时组织部门员工学习，并鼓励员工积极撰写心得体会，让合规文化更加深入人心。
2. 部门积极参与、认真组织开展“合规人人讲”“一人一案例”等各项合规文化和违规警示教育活动，并配合内控合规部、纪委监察部在全行开展合规和警示教育宣讲。
四、员工管理多形式
1.部门负责人采取不定期对员工进行谈话、侧面了解等方式，了解部门员工家庭生活情况，员工团队协作、合规操作、廉洁从业等情况。
2.部门班子成员根据工作分工，认真履行“一岗双责”，带头做好本职工作，管好自己的人，充分运用 “四种形态”对员工进行提醒谈话和管理。
3.在各节点前向员工进行廉洁提示，规范部门业务用车的管理。
4.组织部门员工认真开展各项行为排查，确保不流于形式。
