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浅谈银行合规文化

时间:2019-05-15 23:00:44  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙湘江支行  作者:朱科豪

    合规经营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器。合规涉及银行各条线、各部门,覆盖银行业务的每一个环节,渗透到银行每一个员工。合规作为一项核心的风险管理活动,越来越受到银行业的重视。 一、合规文化建设,首先是制度的建设。没有规矩不成方圆,要以制度为框架,为员工提供合规参考,同时约束员工的行为举止。结合实际制定并完善相关规章制度,落实责任,确保有章可循。将制度贯穿于每个细节,及时堵塞漏洞,防止违规行为的发生。在追求经济效益的过程中,切不可违背内控制度规定。 二、开展合规文化教育活动,对于规范员工行为具有积极意义。通过学习和培训,端正员工思想,树立合规意识。我们应时时绷紧合规一弦,使之成为我们的自觉行为,而不是为了合规而合规。同时,我们也要加强学习,系统地学习和掌握政治理论和规章制度,及时更新知识构架,提升自己的综合素养。 三、合规文化建设要“以人为本”。滴水石穿,非一日之功,合规文化建设本就是一个系统性工程,须循序渐进,而建设的重点则在于员工本身。在全行营造“人人合规”的文化氛围,不仅要加强合规教育,认真学习上级下发的合规建设文件、资料,还要有的放矢地开展专项治理和排查工作。每个员工都是监督者与被监督者的双重角色,要有吾日三省吾身的思想觉悟,也要及时发现和阻止他人的不合规行为。 合规文化的建设贵在坚持,合规文化的建设是一个持续的动态过程,而不是一劳永逸的工作。树立“合规从高层做起、合规创造价制、合规人人有责”的合规意识,烘托和营造良好的合规氛围,逐步形成防控各种违规行为的动态防护网,最终会培育和创建具有我行特色的合规企业文化。

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