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合规从业 责任先行

时间:2017-06-22 21:20:48  来源:银行界网  供稿单位:建行娄底分行  作者:杨小星

    我眼中的合规就是一颗责任心:对客户,对自己,对单位;我眼中的合规就是一种约束力:没有死角,没有情面,没有侥幸,我眼中的合规就是一份使命感:为进步,为发展,为提高。

 
    作为一名前台工作人员,合规就是日常工作中对每一个细节都不能疏忽,对自己而言要严格遵守离柜退屏、收章、锁箱,妥善保管本人的重要单证和重要印章及个人名章,不得提供给他人使用,不得经办本人的业务及给自己授权;对业务而言要坚持开户需出示证件原件,了解客户的原则,如实全面的录入客户信息,大额支付需与单位联系求证等等。也许这只是合规建设中的冰山一角,但也是合规建设的重要基石。如何从小事做起,如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。
 
    “合规操作,从我做起”。合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础,时刻保持警醒,从保护自己、保护家人的立场,切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人,留心观察身边人,善于及时提出对异常业务处理的疑问,对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底,是有效监督平等业务柜员间业务处理合规性的有力手段。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况,倾听员工的心声,在网点与家庭间建立良好的沟通平台,让双方都知道员工八小时内外的动态,及时帮助有困难的员工解决问题,解开心扉,让大家学习专心、工作舒心、生活开心。
 
    人生没有如果,只有现在,因此我们更应该强化自己的责任心,秉承职业道德,强化自己的思维,增强敏感度,绷紧一根弦,认真做好一天工作中的每一个细节,从源头上防范凤险,合规经营,使我行的业绩蒸蒸日上!

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