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强化内部管理 夯实内控基础

时间:2017-02-23 17:22:20  来源:银行界网  供稿单位:建行娄底分行  作者:谢勇峰

    近段时间,双峰支行通过晨会、案防分析例会组织员工学习案例、风险提示、反洗钱知识和《员工合规教育手册》,深刻认知“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度“的内函,不断给大家敲醒警钟:“合规就是保饭碗,违规就是砸饭碗”,主要从以下几个方面做到: 一是不断坚持业务学习。充分利用网点晨会、周四夕会开展业务培训,特别是对智慧柜员机业务,针对不断变化的外部环境,制定运行管理考核办法,采取有效措施,及时传达新业务流程知识,提升培训效果。 二是持续加强内部管理。对于涉及业务运行的有力保障,必须加强内部日常管理,保证业务的有序运行,及时解决各种问题,强化事前事中控制,不定期检查空证、重要物品、重要单证等。 三是进行重点案例分析。对于省行下发的各类业务案例,及时组织柜员召开案例分析会,通过畅所欲言、各抒己见的讨论方式,剖析问题发生的根源,解决存在的问题,严格执行各项规章制度,特别是班后空证核对、智慧机开户、企业网银对账等重要业务,现场管理人员变正常业务提醒为现场业务检查和抽查。 四是重视风险事件回复。及时通报解读分行下发的各类运营风险通报,分门别类,总结经验,避免重犯同样的错误;再次结合本网点的实际情况,分析本年度的运营风险状况,重点整治网点未日终轧账、营业终了未签退、储蓄存单核对、现金出入库管理、违规规避反交易等。

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