自市分行开展“向不合规行为宣战”活动以来，赫山支行积极响应市分行号召，以切实加强柜面与渠道运营业务内控管理，强化全员合规、责任和警醒意识，营造依法、合规、稳健发展良好氛围为目标，积极制定活动方案，加强内控管理，以实现“三无”、“两转变”、“一促进”的要求。
高度重视，确保组织领导到位
自活动开展以来，支行领导把合规管理工作纳入重要议事日程，成立了以支行行长刘海波为组长，廖文、张伟、李琳森为副组长的“向不合规行为宣战”活动给领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促。同时制定了活动的具体实施方案，对每个阶段的工作内容、方法以及要求，都作出了明确的安排与部署。支行班子成员依照活动方案的分工各司其责，确保履职尽责，以身作则，争做合规带头人。
二、狠抓合规意识教育，确保培训学习到位
柜面人员作为一线员工，是合规经营，案件防控的防火墙。为了提高支行全体员工的合规意识，确保这堵防火墙不出漏洞，支行利用晨会时间，把员工合规教育手册、新188条、以及各种案例作为培训内容，旨在提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识，使大家充分认识到“内控优先、制度先行”的重要性，以此来熟悉和理解自身岗位的内控要点，从而提高发现和预防风险的能力。其次，采用自学、以考代学、专题学习、互动讨论等方式，认真学习《柜面人员会计核算操作手册》、《票据法》等业务书籍，通过对典型案例的分析，总结经验教训，达到既治标又治本的效果。
三、加强自查自纠，确保整改到位
支行各岗位人员，查找业务操作中是否存在不严格遵守规章制度行为，是否违反禁止性规定，是否存在直接按“领导”意思办理业务；是否存在不“问”制度而问“师傅”的不良习惯等，深度剖析，自查自纠。依照营管部下发的《历年各级会计检查发现问题清单》以及各项柜面业务操作规范，对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金、重要空白凭证、印章、有价单证使用管理以及反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。在自查过程中，我们也发现支行现行的某些流程与现有制度的要求存在出入，通过对最新的业务操作流程以及规章制度的解读、学习与讨论，对自查出的问题按照现有制度的要求进行了相应的整改，从而避免后续工作中差错的发生。同时，在此基础上，我们都作出了承诺，承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
四、狠抓制度执行，确保监督检查到位
进一步落实岗位轮换、岗位制衡制度情况，确保实现岗位之间相互监督、相互制约。调阅监控录像，每次调阅时间不少于一个小时，调阅录像的对象涵盖所有柜员。通过查阅重点部位、重点环节、重点业务、重点时段的监控录像，从中查找、发现不规范操作和异常现象及隐含的风险隐患，并详细作好调阅记录，及时对有关员工进行教育处理。采用突击方式进行查库，督促柜员一日操作流程的规范性以及表外科目与登记簿的账实相符。全员行动，多措并举，从全员工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立支行新形象，为推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，合规经营，长远发展做足准备。
自“向不合规行为宣战”活动以来，支行在合规经营的路上越走越顺利，但是同时也存在着很大的不足。我们更多的是将视线聚焦于柜面操作上，对于信贷管理以及公司业务等方面则触及较少，这是在今后的合规管理工作中需要重点加强的。同时，对于学习我们要永不放松，要常念合规的紧箍咒，继续深入合规文化建设，不断提高支行员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到合规操作的重要性，将合规二字记在心里，更要将合规落到实处。
