近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且外部电信网络诈骗，客户信息泄露，银行卡盗刷事件等外部诈骗案件频发，社会风险通过各种途径向银行内部传递，银行利益受到严重的外部侵害，同时严重地损害了银行的社会信誉。积极采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。
其一，加强思想方面的教育。通过多种学习形式学习规章制度，让全行员工懂规矩、明底线。平时的工作中，只强调业务工作的重要性，忽视了职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。及时纠正员工为了发展业务，为了服务客户，为了业务创新冒点风险，踩点红线没有关系的思想误区。既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使职工加固思想防线，经常警示自己"莫伸手，伸手必被捉"，从而为自觉做到常在河边走，就是不湿鞋，为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础。
其二，严格内部管理，是预防经济案件的保证。双基管理是一种理念，我们必须将这种理念变成抓手，变成措施。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互检查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。
其三，抓执行，真正落实全员合规。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要靠我们广大的员工严格执行。确保在工作中严格执行操作流程、岗位制度、合规守法工作标准及纪律惩处规则，把合规管理、合规经营、合规操作落到实处，使警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入每个员工的心中。
作为银行员工，我们肩负的是国家、是人民的重托，为了不辜负“建行人”这一光荣的称号，为了尽到我们的应尽的责任，为了我们每个人的幸福，让我们净化头脑，擦亮眼睛，事事以制度为准绳，时时以纪律为标准，处处讲合规，事事做合规，让我们坚决向违规说不！
