管理的规范化、标准化、制度化、程序化越加成为企业快速、稳健发展的当务之急。为在全行上下树立全员合规观念,推行人人合规,打造“合规型、效益型”企业。近期,全行上下正在开展“合规大行动”活动,对于活动的开展,本人有以下几点体会:
一是要合规管理制度化。要全面推行制度化、标准化管理。制度化即制度覆盖各个层级、部门、岗位的所有工作,各个层级、部门、岗位的所有工作都在制度的控制之下,工作规则覆盖所有岗位。标准化即所有工作都有具体的标准和程序,所有制度都实行流程控制。在制度执行中加大监督力度。提高监督检查的频率和幅度,监督检查的质量。并全面强化激励约束。完善绩效考核办法,健全考核评价体系,强化激励约束机制,切实调动员工的工作责任心和积极性。
二是要内部控制精细化。合规理念的价值全在运用。要将合规理念、行为贯穿到经营管理的全过程,处处体现合规、时时践行合规,在全行上下建设富有活力的合规文化,进而发挥合规文化的能动作用,实现向更为主动地应对风险、发现风险、控制风险、化解风险的管理层次的转变。构建以标准、执行、监督、奖罚“四位一体”为核心内容的制度化经营管理体系,努力形成目标明确、流程约束、监督有力、奖罚严明的合规风险管控框架。同时,开展合规风险排查,现场调查审核各项制度规定的落实,及时发现违规问题、揭示存在风险、找到薄弱环节、洞察可疑动向,研究改进对策,强化合规措施。
三是要业务操作标准化。首先,将合规理念转化为“潜意识”,规范员工行为。引导员工树立合规文化基本理念,将合规人人有责、合规创造价值、合规从领导做起、合规从我做起、合规从现在做起的理念在员工思想上根深蒂固,形成潜意识,成为员工稳定的价值理念和行为取向。其次,将合规基因融化到“硬制度”,推进制度体系健全和风控完善。合规风险与信用、市场、操作风险之间有着紧密联系,是其他三大风险存在和表现的重要诱因。因此,合规风险管理不仅要做到在操作上遵章守纪,而且要重在制度和管理上防范合规风险的发生。第三,将合规文化质化成“软实力”,引领合规价值创造。不断强化责任意识、教育培训、协调沟通和对一线员工的服务和指导。
“合规大行动”目的就在于提升内部控制水平、增强合规履职能力、促进业务有效发展。合规风险管理既是企业实施有效内部控制的一项基础性工作, 也是推进业务有效发展的内在要求。只有把合规风险管理作为推进有效发展的重要抓手,才能让企业行得更快、走得更远。