一、领导重视,注重细节。支行员工都配有“双基”知识学习学习记录本。支行利用晨会和晚会时间,学习案防工作动态,结合本行基础管理的薄弱环节,明确关键风险点的操作要求,不断强化思想教育和内控管理,进一步提高了员工风险意识、制度意识、责任意识和自我保护意识,提高运行质量和核算质量。
二、自查自纠,打好基础。一是要求每个员工从个人比照每个季度上级行下发个金、会计营运条线检查重点,结合网点实际,从主管到柜员全面落实自查工作,对照要求逐条进行自查,发现存在的问题,并及时整改。二是行领导班子突击检查,通过现场检查和非现场检查的方式,及时发现网点存在的问题,采取有效措施整改。
三、认真督导,强化执行。一是通过调阅监控录像和现场观察等方式,对日常业务操作流程、电子产品签约、印鉴卡更换、帐户开立、主管授权、柜员临时离岗、款箱管理交接环节等项目进行检查,现场指导并督促整改。二是组织员工行为排查,结合“十九项禁令”和“做好金融机构及其从业人员参与民间融资活动专项排查的通知”等主要内容,重点排查员工参与社会非法高息融资、参与经商办企业、参与非法或大额博彩活动、与客户发生不正当资金往来等容易诱发案件风险的问题。
四、强化考核,提升水平。一是加大问题整改力度,认真查找问题的根源,对相关责任人进行了责任追究、违规积分;二是做到检查、通报、整改、责任认定、问责追究环环相扣,坚决杜绝屡查屡犯,筑牢案防屏障。
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