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案例敲警钟 合规记心中

时间:2023-12-07 16:01:40  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙河西支行  

  作为一线员工的我们更应该自觉加入合规建设,做到合规操作。在员工行为管理上,我应从以下三个方面着手:

  一、了解合规制度

  制度是我们工作的基础,合规制度是我们日常工作的重点。首先要知道我的哪些行为是合规的,哪些行为是违规的,哪些事能做,哪些事不能做,才能正常的开展工作。委派主管黄主管经常给我们讲解合规制度,研读合规制度,并开展学习讨论,强化我们对合规制度的认识,保障我们在合规的框架下进行工作。

  二、遵守合规操作。

  合规操作是我们在办理业务是必须坚守的职业底线。一个操作不当可能会带来不可估量的损失,一个微小疏忽会给网点、客户都带来伤害。各大案例警示我们在办理业务的过程中必须坚持合规操作,不徇私,不报侥幸心理。例如需要客户出示身份证的.,必须核实身份证和本人,不得没有身份证就违规为客户办理相关业务;非本人办理的,必须审核代理人信息;未成年的,需要监护人代理。

  三、要自觉成为合规建设者的一员

  我们新行员要抓住机会,努力学习各项合规知识,把握合规风险,为我们之后合规办理业务提供支持,成为合规文化的建设者,合规文化的践行者。

  通过这次观看警示教育片,我从中吸取教训,深刻认识到银行合规经营的重要性,我们要做好本职工作,恪尽职守,员工之间相互监督,减少工作中的漏洞,增加防范风险的能力。在今后的工作中,我会继续努力用优质服务和合规操作服务好广大客户。

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