为促进网点“双零”活动的开展,切实提高核算质量,有效控制操作风险,2010年以来,兴隆支行结合支行内控管理现状,早在年初出台了差错通报制度、定期讲评制度等有助于“双零”活动的举措,借助全功能银行系统和预警监控系统,有力地增强了风险快速反应和业务风险提前处置能力。
一是提高认识,高度重视。支行每周召开一次内控防范会议,及时发现问题及时落实纠改措施,对纠改不及时或不认真纠改的,加倍处罚,落实违章登记制。加大内部检查力度,坚持不懈的抓内控制度建设,并作为各项工作中的重中之重来抓。
二是“以学为攻”狠抓各项规章制度的落实,抓好业务学习,特别是新业务、新知识的全面培训。抓好《柜面业务应知应会》及各项规章制度的学习培训工作,不断提高业务操作水平和风险防控能力。
三是加强内控管理的监督检查力度,强化操作风险管理,完善业务操作流程,规范各项制度管理,重点杜绝授权业务形式化,确保无案件事故发生。
四是利用多种形式抓好柜员的业务培训,使每位柜员能熟练掌握各项业务的操作规程,提高柜员的业务素质,确保安全无差错。
五是加强员工的日常管理。坚持行领导与员工谈心谈话制度,及时掌握员工思想动态,了解员工的工作、生活。并结合经常性的员工行为动态管理分析排查,及时发现各种异常现象和行为,防范于未然。