工行长治分行着眼战略布局构建内控合规工作闭环

   伴随近年来经济形势的深刻调整，各类金融风险出现交织叠加、动态衍生、逐步扩大的趋势特征，对商业银行内部控制全面性和有效性提出严峻挑战。在此基础上，工行长治分行综合构建以合规教育、履职执行、监督检查、整改提升为主体的内控闭环治理体系，着力实现全行内控理念的有效传导，推动内控工作序时执行，保障各项业务稳健发展。

   一、以系统思路推动工作整合。当前我行内部管理各项制度机制相对完善，但存在内容繁多、关联不清、执行困难的实际情形，极易造成风险溢出。长治分行系统整合内控管理各项工作，构建以“合规教育、履职执行、监督检查、整改提升”为四大版块，涵盖部门全部职能，覆盖全员履职事项，串联基层网点、一二道防线工作职责的闭环工作规程，打造环环相扣、螺旋提升的内控治理体系，推动全行内控管理提质升级。

   二、以流程梳理引导工作规范。通过对各版块工作流程进行细致梳理，强化工作与工作、职能对职能、制度及制度之间的首尾衔接，统筹各机构任务计划，确立各层级履职要求，规范各环节执行标准，建立从计划到执行、监督到整改、跟踪到督办的封闭管理机制，形成紧密推进的全链条动态管理循环。

   三、补点打圆构筑内控治理闭环。针对合规教育、履职执行、监督检查、整改提升四项内容，通过系统整合和流程梳理找准各版块环节中的薄弱点和缺漏项，引申全年工作重点，创新机制方法、完成补正修缮，构建内控治理封闭循环。一是建立内控资格考试机制，巩固合规教育工作成果；二是编制《管理人员内控案防工作手册》，实现履职执行完整闭环；三是打造内控监督线上平台，激发监督检查工作效能；四是制定《“抓落实”管理办法》、《内控案防综合考评办法》，保障内控工作整改提升。