工行常州天宁支行多举措推进反洗钱信息安全保护工作

   为进一步做好反洗钱工作，严防外部风险，根据监管部门要求，工行常州天宁支行对反洗钱信息安全保护工作进行全面梳理和排查，认真查找可能引起反洗钱相关信息泄露的风险点，针对存在的漏洞开展修订和完善。 

   坚持原则、照章办事。首先做到尽可能地了解客户，及时更新客户资料，其次严格坚持人民币大额交易审批登记制度，对发生大额交易审批登记制度，对发生大额交易的客户建立完整的交易档案，再者经办人员对辖内办理的大额支付逐户、逐笔地进行调查分析，认真做好评估，做好可疑交易记录。 

   提高意识、强化审核。加强柜员业务操作技能，熟悉相关单位账户，提高风险意识和工作责任心业务，处理时仔细认真核对，严格按照相关流程和规定办理业务。柜员处理业务时应按业务操作流程要求严格规范操作，不得擅自简化业务流程，避免风险事件的发生。加强业务处理原因书写的规范性，准确、全面描述业务处理的原因，业务主管加强凭证的审核。 

   推动整改、加强培训。最后针对网点在检查中存在的问题，落实责任人立即进行整改，并对问题进行全行通报使未涉及问题的网点引起重视引以为戒。后续支行将加强对员工规范反洗钱业务的培训，严格按照管理办法加强客户身份识别和客户身份资料保存，进一步强化业务处理的合规性，防范反洗钱操作风险。