工行长治分行强化信息与沟通保证内控管理传导顺畅

    一是建立与外部监管对口联系机制。为跟进监管政策变化，推动监管指标评级提升，工行长治分行内控合规部牵头组织建立与外部监管单位沟通对接联系机制，编制对口科室联系导图，明确各部室主要负责人为监管单位对口科室联系第一责任人，要求各条线按时完成报送工作，积极沟通协调，坚决杜绝因沟通反馈不畅通、不及时而导致监管通报情况发生。

    二是创新岗位履职监督反馈平台。长治分行创新性开发“合规直通车”监督反馈平台，员工可采用手机端或电脑端两种方式登录，每日核对履职事项及对应风险点，检视流程疏漏，反馈存在问题，也可对各项业务制度规范、操作流程、等提出优化建议和改进措施。每月定期收集统计各机构平台应用情况、全员履职报告达标率和意见建议，并将通报结果纳入机构KPI考核，与各级管理人员GPA挂钩，有效推动平台应用效率提升。自平台推广应用以来，共发布16期运营情况通报，收集履职报告合计3.6万余份，汇聚各类意见建议约468项。

    三是加强“智能内控GICC2.0”建设。配合总省行做好智能内控GICC2.0系统投产应用，持续加大监管动态、案件防范、员工行为管理等模块的风险监测，组织相关人员开展了相关系统模块操作指引培训班，切实提高全行GICC平台线上处理工作能力。定期收集并解决基层支行网点系统使用中存在的问题，及时向总省行反馈系统优化改进建议，确保系统得以不断完善更新。特别是在今年重点推广投产的违规智能监测系统（VIS）和网格化管理系统（GIS），按时完成了全行线上网格单元构建和全部格长日常排查任务处理等工作，持续健全内控信息传导管理。