2020年，工行江苏淮安新区支行坚持合规为本、全员参与内控文化的核心理念，深入开展“制度治理年”系列主题活动，不断丰富基层行合规文化氛围，内控管理初见新成效，实现2020年度内控评价等级“提档进阶”，有力保障了各项业务安全稳健发展。
加强组织领导，完善管理机制。该行高度重视内控案防工作，一手抓业务发展，一手抓内控案防，成立了由“一把手”行长任组长、副行长为副组长，各部门主要负责人为成员的内控案防工作领导小组，切实加强对内控案防工作的组织领导，全面落实内控案防责任制。同时，为整合内控管理资源，该行内控案防工作领导小组明确了各级管理人员以及一线员工的岗位职责和内控工作流程，主要风险控制点，切实保证了每个员工按对应的岗位、履行内控案防职责，对履职尽职的全过程进行跟踪、评价，促进内控管理水平再上新台阶。
加强思想教育，提高合规意识。该行结合员工思想实际，把内控案防教育与员工的理想信念、职业道德、遵纪守法、警示教育结合起来，组织员工每周一次集中学习，对员工进行法律法规、规章制度和业务流程的培训学习，使每一位员工明确自己的岗位要求、责任，增强风险防范意识和自我保护能力。同时，围绕内控合规“制度治理年”主题活动要求，开展了形式多样的内控合规教育活动；组织开展了“锤炼内功、同心战疫”内控合规专业条线学习活动；开展了支行行长谈主动合规、客户经理朗读“十大禁令”、三新人员交流合规感想、典型风险案例通报等活动。营造了人人学制度、事事讲制度的良好氛围。
强化源头管控，抓好问题整改。为强化全行内部控制体系建设，有效防范和控制经营风险，该行持续做好内控评价工作，多次召开专题会议，对2019年度内控评价考核结果进行认真分析，梳理弱项指标，逐项进行分析原因，在此基础上明确下一步提升目标，并将任务分解落实到相关部门。同时，通过按季分析、分解上级行通报指标，及时督促相关部门开展针对性治理，逐条对落后指标与专业部门进行沟通督导，采取问题清单推送机制、问题整改反馈机制等方式开展常态化监测评价，并督促各专业条线拿出措施，真正做到抓实、抓好，强化目标执行到位。
强化监测考核，完善激励机制。该行从加大管理制度的监测和考核力度入手，切实把管理制度落实到人、考核到人。针对各网点的特点，该行建立和完善了统一的内控管理监测、评价体系，做到现场检查和非现场检查同步进行。同时对重点部门、重点部位和重点人员的监控，发现问题及时督促整改，把问题和隐患消灭在萌芽状态。在奖罚机制上，将内控工作纳入综合经营目标考核中，与绩效分配挂钩。对在内控检查中被发现问题、整改不到位的，不仅要扣减绩效，还要给予相关责任部门和责任人以相应的处罚，对内控工作优秀的部门和个人，给予精神和物质的双重奖励，从而达到了激浊扬清的目的。
