工行长治分行创新驱动优化内控履职方式手段

    一是创新了履职监督手段，创新性建线上内控监督管理平台“合规直通车”，利用平台优势，组织全员开展日常履职自查、群体监督报告，每日结合《内控制手册》自查履职事项和风险点，监督自身或他人日常操作存在问题，通过平台提交当日履职报告，缩短监督检查流程环节，促使问题及早发现、及早整改，强化零道防线自我监督作用，实现风险关口前移。

    二是创新了履职登记手段，在省分行《基层行、网点主要负责人案履职清单》基础上，长治分行制作《基层主要负责人内控案防工作履职手册》、《部门主要负责人内控案防履职手册、将各机构日常案防管理、合规管理、反洗钱、监督检查等工作职责内容整合。履职手册页面一目了然，内容清晰明确且便于查看与登记，目前新版履职手册已于10月全面启用。

    三是规范了履职闭环流程管理，制定发布《长治分行内控合规闭环治理体系工作规程》，首次提出“零道防线”概念（全体员工为零道防线），将零道防线、一道防线以及二道防线工作职责整理与统一，对合规教育、履职执行、监督检查、整改提升四大板块重点内容进行扩充与规范，形成环环相扣、紧密推进的全链条动态循环封闭的治理体系，加强了内控管理中各环节的衔接，推动了部门间的协作力。