今年以来，工行长治支行坚持业务发展与内控案防工作两不误，做到案防教育、责任落实、履职监督和监督检查“四个到位”，防患于未然，不断提升支行内控防案工作水平。
一、案防教育到位。加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高员工认真执行内控制度的自觉性，增强员工的合规意识。一是不断开展职业操守教育，组织员工学习《员工违规行为处理规定》、《反洗钱红线手册》等资料,增强爱岗敬业意识。二是积极开展法制教育，增强法律观念，提高法制意识。采取通报案情信息、分析案例、点评案防问题等多种形式，深入开展警示教育，深刻剖析近年来行内外发生的案件、重大违规问题，警示警醒员工，增强自律能力。三是通过定期进行员工行为风险排查，引导员工自觉树立“内控优先”、“违规可耻”的理念，自觉远离经济犯罪，远离违规经营，达到不想作案、不敢作案、不能作案的效果。
二、责任落实到位。支行层层落实案防责任，把内控案防工作同业务工作同布置、同检查、同考核，细化管理措施，实行责任追究制，加大违章违规处罚力度。支行坚持每个月召开案件防范分析会，把操作风险和内控管理专题例会一起套开。摆问题，查原因，定措施，评估工作效果，分析防控措施，明确下一阶段工作重点，增强内控案防工作的针对性和实效性。
三、履职监督到位。层层落实内控防案责任,抓好客户经理、柜员履职，通过规章制度教育、典型案例引导，帮助消除认识偏差，牢固树立制度执行意识，养成合规操作习惯；抓好网点负责人履职，明确管理职责，及时掌握员工动态，发现问题，及时采取疏导化解措施，消除风险隐患；强化分管内控副行长、内控专管员履职，细化管理措施，落实管理责任，提升管理成效。
四、监督检查到位。坚持常规检查和专项检查交叉进行。每月对网点的常规检查保质保量完成，及时形成工作底稿和检查报告，做到有检查、有整改、有反馈。对重要空白凭证检查、现金检查、帐户检查、反洗钱检查、网银检查等适时进行专项检查，堵塞业务操作中的漏洞。同时，加大对案件多发环节和易诱发违规业务领域的现场检查和处罚力度，着力解决有章不循、违规操作行为和屡查屡犯、屡纠屡错现象，最大限度排除风险隐患，前移案件防控关口。切实发挥运行专管员内控把关最后一道防线作用，在做好现场检查的同时，加大非现场监测力度，加强对现场管理、核算授权、业务交接等情况的实时监督，提高风险预警和风险监控能力。
