工行长治分行严格落实智能化网格化异常行为排查管理

   为进一步规范和加强员工异常行为排查工作，有效防范化解案件风险事件发生，根据总行《员工异常行为网格化智能化管理办法（试行）》（工银规章[2020]113号）和省分行《山西分行员工异常行为网格化智能化排查实施细则》（工银晋规章[2020]49号）有关规定，工行长治分行多层级组织开展专题学习与落地应用等工作安排，强化异常行为管控水平。

   一、强化传导与学习。首先是集中学，市分行内控合规部组织开展合规素养提升培训，要求全体合规经理参训学习，对智能化网格化的制度规定要求进行详细讲解，对科技排查手段进一步提示说明。其次是分层级学，各支行与各专业部门利用“一周双晚”、晨夕会、案防会、工作例会等时间，层层宣读排查实施细则办法，明确排查职责与要求，加强对异常行为的监测力与管控力。

   二、强化应用与落地。为有效推动智能化网格化异常行为排查工作，市分行内控部不定期下发邮件提示，对排查层级、排查内容、排查方法、报送要求等做了明确与规范。同时及时下发三季度员工异常行为排查通知，要求各行认真组织，严格落实，切实将新的排查管理要求应用到实际工作当中，提高制度执行力。

   强化核查与治理。内控部责成专人对省分行下发的异常名单进行核实调查，精准研判，及时管控。同时为提高异常行为处置力度，由办公室、纪委办、内控部、信管部、人力部、财务部、运管部等相关人员组成违规问责委员会，并出台《长治分行违规问责委员会工作规则》，凡发生违规行为的，将提请委员会审议，强化对违规行为处置的流程管理。