为突出内控合规“制度治理年”活动，确保各项工作取得成效，今年以来，工行东盐城台支行结合本行实际，不断完善内控案防管理机制，突出重点环节风险治理，强化重点领域风险案件事件管控，促进内控风险管理工作常态化，确保各项业务持续稳健发展。
突出“一岗双责”，健全内控管理体系。一是落实管理责任。紧紧抓住“关键少数”，突出履职能力落实。支行与各部门、网点签订内控案防工作责任书，明确部门网点主要负责人的工作职责及履职要求，强化第一责任人责任担当。二是实施网格管理。根据“全行成网、网中有格、格中定员、各负其责”的原则，坚持“人盯人”战术，把管住人作为管理工作的立足点和关键点，承担员工行为直接管理和监督责任，着力推进和提升员工行为网格化管理效能，确保各项内控案防措施有效落地。三是突出员工教育管理。以树立员工合规操作意识和提高案防能力为目标，组织员工深入学习规章制度和监管要求，使每位员工熟悉业务环节中的风险点和控制措施，让合规操作成为一种习惯，抓深、抓细、抓实案防基础工作，健全案防制度体系。
紧盯关键环节，强化过程控制管理。加强对关键环节的现场检查和非现场检查，着眼发现问题和解决问题，将案防重点放在案件易发、高发的关键领域、重要岗位，组织合规检查。安保专业加强押运环节“危险十分钟”管理，突出押运人员教育管理，强化预案演练和制度执行，坚持把风险隐患消除在萌芽状态。运行专业负责现金管理工作检查，树立“现金业务无小事”意识，着力解决“屡查屡犯”问题，提高现金管理工作效率和水平。个金专业牵头理财业务合规销售管理，突出理财业务“双录”工作管理和检查。公司条线负责对公结算账户开立尽职调查管理，增强反洗钱工作的针对性。各营业网点抓好智能机具规范使用，严禁代理客户操作。
加强教育管理，严格内控案防考核。一是加强关键岗位管理，严格对照关键岗位轮换要求，及时做好关键岗位人员轮换调整，不定期组织离岗审计和强制休假，及时掌握重要岗位员工情况，对员工实行动态管理。二是坚持以案为鉴，强化警示教育。常态化开展“以案为鉴，警钟长鸣”案件警示教育活动，组织全行员工学习风险事件及典型案件，以案说规、以案说纪，教育员工知敬畏、存戒惧、守底线，强化员工案防意识和自我保护意识，营造合规经营的良好氛围。三是加强考核问责。对发现的问题，进行系统梳理，分类分项逐条整改和落实，全面剖析问题原因所在，吸取经验教训，对屡查屡犯问题，进行积分和绩效扣罚并通报全行，教育督促员工举一反三，从内心深处高度重视内控案防工作，守住制度红线和道德底线。
