今年以来，我行紧紧围绕市分行提出的内控案防工作要求，持续推动“强化内控”全面提升工作，全面落实“制度治理年"主题活动，案防工作取得明显成效。工行长治五马支行荣获2020年上半年内控案防工作综合考评第三名。
一、强化组织领导、确保责任到位。支行专门成立了由行长任组长,副行级领导任副组长,各部室负责人为成员的内控案防领导组,努力做到组织落实，责任落实，人员落实，制度落实的规范化管理。细化责任分解，落实部门负责人“一职双岗”，层层分解落实，强化职责履行。坚持案件防控工作“一把手”负总责，分管领导、内控专管员和部门、网点负责人各负其责的防控格局。从支行管理人员、部门负责人，到每一个员工，层层逐级签订《案件防范工作责任状》，形成横向到边、纵向到底的案防网络，有效增强了员工的案防责任意识。
二、强化思想教育、增强意识到位。强化日常经营管理中提前教育与管控工作，对员工日常管理工作有主动性和敏感性。利用晨会、夕会、周例会认真组织员工学习，更新知识，及时掌握新政策、新制度，最大限度减少因制度理解偏差、掌握不实所带来的违规操作。建立可执行的长效机制，将内控问责制落实到每一个岗位、每一个人，强调“拒绝违规操作”是每位员工义不容辞的责任，引导员工“要清楚知道应该怎么做，时刻牢记不能做什么”，运用违纪通报、违规积分扣点、行政警告、经济处罚，促进提高核算质量，降低运行差错，堵绝案件发生，增强对各类风险防范的针对性、有效性，提高操作人员安全防范意识和业务素质。定期召开内控工作专题会议，教育和引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，增强风险防范意识和自我保护意识，树立牢固的思想防线，从根本上杜绝各类案件的发生。通过实施考试制度和业务知识培训，进一步增强柜员合规操作的意识。
三、强化风险排查，防控监督到位。一是强化“事”和“人”双线排查机制，以落实《员工异常行为排查办法》为契机，进一步深化员工异常行为排查工作。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，在对重点高风险领域业务和重点岗位人员进行全面排查，下大力气抓好日常排查的实施和落实工作。二是采取自查与互查，重点检查与全面检查相结合的办法，检查规章制度和安全防范措施的落实，督促对不安全隐患的限期整改。加强业务操作的规范化管理，加强对重要环节、关键岗位人员和重要时期的管理与控制，确保对所有业务风险点和风险环节的全方位覆盖与监控，促进支行内控案防工作再上新台阶。
四、强化落实整改，奖惩措施到位。支行分管内控案防工作行长、合规经理认真对确认的风险事件进行分析，认真查找风险事件发生的原因，及时进行整改，结合日常现场、非现场监督检查，运用好业务运营风险管理系统，使监督检查真正成为落实规章制度的强有力手段。借助合规经理对网点履职检查发现的问题，及时落实《检查整改通知书》所列问题，针对存在问题提出整改处罚意见，严格责任人的落实，确保问题纠改彻底，不留隐患。同时充分运用好各种制度、办法，综合运用批评教育、通报、违规积分、扣减绩效、诫勉谈话等多种形式，不断加强管理力度，对出现违规的行为，严格进行处罚；对严格执行制度的员工进行表彰奖励。
五、强化外部防控，抵御风险到位。 一是充分认识当前严峻复杂的外部案件风险防控形势，牢固树立案件风险防范意识，特别是增强对外部突发事件的应对处置意识和能力。二是严防重点场所和重要环节的外部案件风险,通过严格落实国家行业安全防范标准、规范安防设施建设管理，加强监控报警联网平台综合应用管理，强化运钞交接等重点环节合规操作，严防抢劫、盗窃、暴恐袭击等重大案（事)件发生。
