今年以来高新区支行以员工行为动态排查活动为抓手，强化员工案防思想教育，狠抓内控和案件防范工作，精心编织案件防范网，保障全辖各项业务安全高效运营。
一、加强组织推动。为了保证员工思想行为动态排查活动的顺利开展，支行成立了排查工作小组，并制订了排查工作方案，要求对每次排查情况进行归档备案，在每月开展的案防分析会上针对新情况、新问题共同进行分析，以此制定全行案防工作措施，做到有的放矢，确保排查工作有成效，案防措施有针对，案防工作有目标。把员工思想行为动态排查活动纳入到案防内控管理工作的整体规划中，作为一项长期工程来抓，力求做到主题不变、丰富形式、常抓常新，达到有效规范员工行为、提高员工素质、消除案件隐患的目的。
二、做好对柜台重要岗位排查。在对柜台重要岗位排查中，针对工作中可能出现的风险进行重点的分析，1、针对有些员工对制度理解不深、麻痹大意的情况，以现场指导为主要方式，对如何进行印鉴的核对以及折角核对保证客户的资金安全的重要性进行强化教育，告知员工如果不严格执行制度造成的不良后果。2、针对交接不规范形成的风险。要求押运公司的款箱交接，交接必须是双人，交接的过程全部在监控下，必须确认押运人员的身份，并对款箱封签及锁具的完好性进行核实。如果随意简化流程，将会发生资金损失的风险。3、柜员现金、钱箱的交接，必须做到面对面，不能流于形式，否则，形成短款及凭证帐实不符或少凭证，无法明确责任。4、重要岗位员工调离的工作交接，组织专人对工作变动人员的交接进行监督，避免人员已调离，但未对重要物品进行交接，形成风险。5、监控资料保存不完整的风险监控资料的保存时间必须达到上级行要求的最少一个月的标准，保证图象的清晰、完整，由专人负责监控的开关，发现异常及时报告并登记。通过教育全体员工全面提高依法合规意识、责任意识和防范意识。
三、加强重要岗位敏感环节人员排查。对重要岗位敏感环节人员排查做为操作风险防范体系的重要一环，柜员自身可独立完成的业务由柜员自己负责；现场审核人员要对经自己审查、授权过的业务负责，并对柜员的日常操作进行业务指导，在授权工作中发现制度及操作的盲点，发现重大问题及时向行长、分管行长汇报，对支行的帐务核算、制度执行、柜员劳动组织的安排、特殊业务、岗位轮换等重要环节、重要事项进行全面监控，并结合会计风险监控系统的信息进行汇总分析，通过对这些日常的工作不节的排查，发现现场检查中不易查到的问题，使排查工作各有分工，各有侧重，规范了柜员的操作行为，使核算质量有了较大的提升。
四、密切关注员工八小时以外的点滴行为。将案防工作的触角延伸到员工工作的八小时之外，密切关注员工八小时以外的点滴行为，对在工作中行为和情绪有异常的员工及时谈心和上门走访，了解员工出现异常行为的原因，及时帮助解决。同时发动员工家人加入到支行的该项工作中，随时掌握员工思想动态，对症下药，将事故和案件苗头消灭在萌芽状态之中。
五、开展员工用卡情况全面排查
一是认真分析，精心组织。在排查活动前期支行领导对全行员工用卡情况进行了认真的分析，认为员工一人持多卡的情况普遍存在，对开展员工用卡排查工作的必要性、现实性、重要性有了更进一步的认识。
二是丰富排查手段。为使排查活动细致全面，支行制定专项排查工作方案，保证了排查活动的顺利开展，设置了《员工持卡调查表》，内容包括持卡种类、卡号、核准信用额度、是否透支、、它行持卡情况等内容。
三是全面排查。在排查过程中先下发《员工持卡调查表》由员工自已根据表列要求如实填报；排查中对重点岗位、重点人员的异常资金行为进行了重点排查，并做到和工作实际、业务开展、案防内控管理结合起来，通过跟踪业务痕迹发现应重点关注的对象，进一步提升排查效果，以便更及时、更敏锐地捕捉员工的异常行为信息。
四是加强教育。通过开展员工用卡情况排查活动，对全行员工有了一次很好的教育，打了“预防针”，逐步将员工用卡情况排查活动作为一项长期工程来抓，纳入到案防工作的整体规划中，其后支行组织全体员工专题学习了总行文件，教育员工要爱岗敬业、远离风险。达到了规范员工行为、提高员工素质、消除案件隐患的目的。
