今年以来，工行镇江新区支行高度重视网点内控管理工作，从加强网点现场管理人员履职、人员培训、相关指标的压降等方面入手，为支行的高质量发展夯实根基。
一、抓好网点现场管理人员的管理工作。现场管理人员负有对网点内部业务管理、业务审查和检查监督等重要职责，对事中控制、防范操作风险起着至关重要的作用。为此，支行内控部门主要抓好以下几点：一是建立网点现场管理人员的定期工作例会制度，完善上下沟通的渠道。支行内控部门通过定期例会制度，及时了解和掌握现场管理人员的工作动态，对已发现问题进行总结分析，切实提高现场管理人员的整体素质，促进网点业务管理水平的不断提高。二是建立并完善内控管理考核办法，以加强对网点现场管理人员的管理。支行内控部门于年初制定了新区支行内控管理办法，按季根据现场管理人员在内控管理、个人履职、内控管理监督系统的应用等方面的情况，对每位现场管理人员进行综合考评，奖优罚劣。三是抓好现场管理人员的履职检查，增强履职意识。今年来，综合内控部门通过查询工作日志登记情况、调阅网点录像等方法，按季对现场管理人员的履职情况进行全面检查，通过检查及时指出网点内控管理中的问题，督促并协助网点现场管理人员抓好网点管理。
二、抓好全辖网点的检查辅导及培训工作。一是综合内控部门除按月做好对辖内网点的业务检查外，还不定期地结合内控管理要求，对各网点组织库存现金检查、班后检查等突击性的检查，并对检查出的问题给予及时通报和处罚。二是协助并督促网点做好上级行各类业务检查存在问题的整改工作。三是定期下发网点业务学习内容，要求各网点主任和现场管理人员组织柜员进行相关业务和制度的学习，以增强柜员执行规章制度的自觉性。
三、抓好内部风险事件、授权拒绝、业务集中处理退撤率等的压降，不断提高核算质量。一是定期通报各网点内部风险事件、授权拒绝、业务集中处理等情况，及时了解和分析业务核算存在问题的原因和整改结果，定期列出重点柜员，要求网点现场管理人员加强对重点柜员的帮扶和监控，促使其提高核算质量。二是制定内控管理考核办法，对风险事件、授权拒绝、业务集中处理、业务检查等进行严格考核，做到重奖重罚。同时实行连带责任制，员工出现差错，其所在网点的网点主任、现场管理等相关人员都要承担相应的连带责任，以引起网点负责人及现场管理人员的高度重视。三是按季进行支行运营风险情况分析，帮助员工分析风险事件产生的原因，提出防范、整改措施，提高员工自控能力。四加强对网点现场管理人员的培训，提高他们对风险事件的事中控制能力。通过全行员工共同努力，支行的内部风险暴露水平、授权拒绝率、业务集中处理退撤率等得到有效控制，核算质量得以进一步提高。
