工行江苏淮安分行营业部根据上级行《关于做好近期内控合规“制度治理年”主题活动等重点工作的通知》要求，结合相关监管规定，该部对照内控合规专业考核指标，结合自身实际工作情况，对近年来内控合规工作开展自我检查评价，查找不足，采取有效措施，实现对各项业务的合规管理、有效控制。
统一思想认识。今年是防范化解金融风险攻坚战的决胜之年，该部认真落实严监管、重问责要求，对各级检查中发现的各类违规行为，一律进行相应的处罚，做到处罚一人、警示一点、教育一片。牢固树立合规同样可以创造价值的观念，将强化主动合规的理念和要求融入到业务工作中。在经营方针和经营策略上，坚持抓早抓小，以高度的责任感和使命感，筑牢主动合规防线。
压紧压实责任。强化主动合规的主体责任，各部门、网点负责人为本单位的第一责任人,切实抓好组织部署，持续加以推进落实；发挥积极性和主动性，细化实施方案和工作举措落实，加强检查督导，形成统筹协调与分工负责相结合的工作机制。前移监管措施，以有效激发机构自我纠错的内生动力，形成良好的合规管理环境。
完善考核机制。为切实做好内控管理工作，该部加大合规工作的考核力度，对合规管理好的部门及网点，加大正向激励力度；对合规工作不重视或问题较多的部门及网点，加大约束惩戒力度，鼓励员工做合规管理的“吹哨人”，努力构建自查自省、自律自纠的主动合规机制。
强化督促指导。针对往年各类检查和专项整治活动中发现的问题，结合主动合规工作要求，该部制定年度合规工作重点。把发现问题和解决问题作为强化主动合规的出发点和落脚点，紧盯问题多的部门和业务领域，加大督促指导力度，切实增强问题查找的准确性、问题暴露的主动性、问题揭示的充分性。
做好自我评价。对标“六个补齐、六个形成”的工作要求，该部每半年对主动合规工作情况进行一次自我评价，及时发现和揭示工作中存在的问题和缺陷，补齐合规管理短板。认真组织回头看，确保问题充分暴露，认真分析成因，研究和制定防控措施，严格控制风险，完善内控机制，提高管理水平。
