工行长治支行召开第五次案防分析会

    6月9日下午，工行长治支行召开2020年第五次案件防范及员工思想动态分析会，本次会议主题为：违规开立对公账户排查，会议同步进行了“制度治理年”、“警示与反思”大讨论活动。

    首先，各分管行长、部门负责人、团队主管就本专业五月份岗位履职、内控案防及辖属员工异常行为等情况进行了汇报；张森纪检专员组织学习“以案说规、以案说纪”2020第三期；

    之后，合规经理组织学习市分行“关于开展全行性警示与反思大讨论”活动的通知；全体与会人员结合近期账户排查发现问题，以及实际工作中遇到的问题进行了深刻的分析与反思，并分组进行讨论。

    最后，李惠强行长强调：1、不论是信息治理还是账户开立，要从源头上把好关，做好关口前移，做好开户尽职调查，防范风险于未然。2、应结合前期账户排查与企业实际经营情况、与法人财务人员交流信息、上下游资金情况、交易背景等综合判断，做好存续期管理，避免被监管机构处罚。3、对五月后新开账户，加大审核力度，不折不扣做到账户零涉案。4、临近季末，全行上下要树立比的思想，增担当、抓落实，做到业务发展与内控案防有机结合、协同发展，做好季末收口工作。