近年来，工行江苏淮安盱眙支行一直严格执行监管法规及上级行规章制度，积极践行可持续发展理念，在内控管理、风险控制、案件防范、合规文化建设方面形成了自身特色，有效提升了风险防控能力，保障业务经营快速发展。
一、强化源头整治，加强培训教育。该行要求每个员工，认真学习金融法规及我行各项规章制度、操作规程和服务规范，按照上级行“一年一个主题，一年一个台阶”总体要求，积极开展内控合规“压实责任年”、内控合规“制度治理年”等主题活动，围绕“优制度”“学制度”“用制度”“守制度”四个板块开展系列文化宣教及管理活动，把内控意识和内控文化渗透到员工的思想深处，成为员工的自觉行为，深化对合规操作的认识，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合合规守纪的工作标准，在平时工作中，狠抓学习教育，增强内控案防能力，通过严格与绩效挂钩考核，落实按日检查制度，定期召开案防分析会，开展柜员屡查屡犯整治、员工异常行为排查，有效防范和化解金融风险。
二、加强履职管理，提升核算质量。一是加强现场管理人员履职管理，真正强化事前、事中、事后控制，加大对现场管理人员的考核，充分发挥网点现场管理人员的业务指导和业务监督作用，强化业务办理关键节点的控制管理。二是规范临柜人员操作行为，提高员工工作责任心。柜员办理业务时要有极强的责任心，对每笔业务都要认真办理，仔细核对，养成自我复核，自我控制，自我风控意识的培养，固化柜面人员业务操作规范。同时以提升网点风险管理等级为抓手，在三个网点之间开展提升核算质量竞赛，将风险事件发生数、授权拒绝率和业务集中处理退回率等项目纳入季度绩效考核，奖优罚劣，取得良好效果。
三、做好整改落实，杜绝屡查屡犯。该行高度重视风险事件和违规问题的日常管理，对于上级行检查发现的风险事件和违规问题及网点自查发现的问题，从问题本身、员工操作习惯和管理不力等多方面思考问题产生的深层次原因，落实整改责任人，查找自身的不足，提高对制度和流程的理解程度，规范履职力度和监督行为，杜绝屡查屡犯。真正从源头上杜绝问题再发生。结合问题本身，组织学习，调动全体员工的风险防范意识，杜绝可控风险的发生，力求提高整改效果。
四、强化行为监督，重点动态管理。该行严格对照上级行员工异常行为标准，将员工纳入异常行为管控范畴，将异常行为排查作为日常经营管理的重要环节，及时发现、处置员工异常行为。岁末年初排查了信贷、银行卡、资管理财、国际业务以及受监管处罚较多和风险暴露水平较高领域，关注民间借贷、违规担保、飞单私售等隐蔽性强的异常行为，关注处理现金业务、接触客户信息、掌握审批和采购权限等操作风险和道德风险较高的岗位，关注新入职、新转岗、新提聘的“三新”人员岗位履职和社会活动情况。严格落实了排查工作责任制，坚持“谁排查、谁签字、谁负责”的原则。要求全体员工签署承诺书。全面构筑员工思想道德防线，管好自己的门，管好自己的人，珍惜自己的职业生涯。
