2020年以来，为规范直接投资外汇登记业务管理，防范政策风险，提高业务操作水平，工行清远分行根据《资本项目外汇业务政策规范（2020年版）》相关规定，结合资本项目外汇业务发展实际，明确相关流程操作，多举措加强资本项目外汇业务合规管理。
一是确定资本项目外汇业务办理权限。直接投资外汇（含现汇与人民币）登记包括境内直接投资外汇业务登记和境外直接投资外汇业务登记，是客户办理后续直接投资外汇业务的前提。为有效防范直接投资外汇登记业务风险，直接投资外汇登记业务工作集中由该行国际业务部办理，辖内支行负责受理客户直接投资外汇登记业务申请、初步审核申请材料以及后续业务处理。
二是确定资本项目业务办理流程及所需资料。辖内支行严格按照《资本项目外汇业务政策规范（2020年版）》进行资料审核，业务主管完成复审，务必保证申请材料符合外管政策及本通知要求，并在相关资料复印件上双人签章确认，对身份证件进行联网核查。若申请材料不符合文件规定，则退回客户；支行业务主管审核无误后，经办及业务主管在《直接投资外汇登记业务审批表》上签字确认。
三是明确资本项目外汇业务的提级复审。辖内支行客户经理完成对相关外汇登记业务的尽职调查，并填写《客户尽职调查意见书》。外汇柜台接受客户登记申请后，当天完成申请材料初步审核，并将登记表原件及加盖客户公章的相关材料复印件送交或发送扫描件至该行国际业务部。国际业务部审查支行送交的申请材料，须经过初审和复核双人审查。该行进行系统登记时，也须先由经办人员录入信息，经复核人员核对无误后，才能确认提交。
四是加强后续业务管理。完成系统登记后，该行国际业务部打印业务登记凭证，发送扫描件至支行，支行通过国际业务管理系统用印后交由客户作为办理后续直接投资外汇业务的依据。国际业务部应完整保存相关登记资料留存备查。
