案件防范和员工异常行为管理是银行经营管理必须筑牢的一道防线。致力提高案件防范意识，落实好各项内控案防各个环节是银行经营过程中一项内在的常规工作。2020年二季度以来，工行清远分行面对异常复杂的外部环境，着力加强结算和机构专业人员及业务管理，一系列的举措，实现了安全运营，没有发生来自内外部的风险事故，员工遵章守法合规干业务意识得到进一步提升，顺利实现“零案件”的目标。
加强对机构客户经理队伍的过程管控。一直以来，该行把提高结算和机构专业案件防范意识作为一道必备的防火墙，及时贯彻省行工作要求和落实各项内控案防措施，制定了更缜密的对公客户经理管理方案，进一步加强对机构客户经理过程管控，通过严把客户经理准入关、认真执行客户经理日常工作管理和严格执行客户经理退出管理落实管控措施，实施客户经理日常工作报告制度、客户回访制度和客户经理强制休假和岗位轮换制度，机构客户经理每年如实向分行纪委申报个人资产负债情况报告，包括但不限于个人住房、商铺、车辆、住房按揭、商铺按揭、车辆按揭、信用卡分期或大额透支等的情况等。
全力开展对公结算账户尽职调查自查整改。该行根据《人民币单位银行结算账户尽职调查管理办法（2019年版）》（工银规章[2019]147号）以及总、省行工作要求，为进一步加强外部输入风险防控，防范不法分子利用企业银行账户从事违法犯罪活动以及电信网络诈骗，建立更加审慎核实客户机制，重点强化开户准入及尽职调查环节把控，该行组织产品经理、支行负责人、客户经理、营主管、大堂人员、运对公柜员开展了针对2019年以来新开立对公结算账户的尽职调查自查整改工作，并指导各网点全力做好新开账户的尽职调查，防范风险。按分行要求高标准完成了2400多户对公账户的检查和二次尽职调查，并对发现的问题及时进行了整改。
加强业务检查，全力以赴做好事中控制。该行按照总、省行的统一部署，针对近期黄金等大宗商品行情波动，组织专人向杠杆类交易业务的开户进行了风险提示，有效防范了潜在风险和防止了造成我行垫款损失。同时，组织业务主管和产品经理对辖内法人理财业务和第三方人员驻点网点营销三方存管或贵金属等产品进行检查；对客户通过柜面渠道购买法人理财和如意人生养老金理财签订的纸质资料开展全方位检查，保证业务开展的合规性，发现问题及时整改，及时堵塞漏洞。
防微杜渐筑牢员工内控案防意识。该行结算和机构专业部门对本部人员认真开展案防、禁赌教育，并在疫情期间采取线上视频家访的方式，开展了一季度员工异常行为排查，加强员工日常行为动态的关注，筑牢员工思想防线，切实提高员工内控案防意识。
认真做好党风廉政建设工作。该行在开展了“不忘初心，牢记使命”主题教育学习活动的基础上，组织结算和机构专业部门人员，认真做好党风廉政建设, 利用各种方式和各种会议，强化纪律意识教育，深化廉洁文化建设，落实“不想腐”长效机制，坚决制止违规行为的发生。
