鹰潭邮储银行法律与合规部开展升级预警模块研讨会议

    近年来，随着银行从业人员犯罪呈上升趋势，犯罪手段越来越隐蔽，该如何运用非现场数据发现违规人员留下的蛛丝马迹？随着科技的日新月异，原来设计的部分相关预警模型已经不能满足新环境、新业务的要求。为提升全行合规管理系统运行效率，切实加强非现场风险预警控制，近期，邮储银行鹰潭市分行法律与合规部针对此情况开展了内部的研讨会议。

    据悉本次研讨会分为两个阶段，一是提出新的安全模型思路。会议上总结了以往检查情况及检查经验，分析了当前非现场预警模块的不足之处，并共同研讨在新形势下员工合规预警模型需求。二是对新思路的可行性进行讨论。新的合规系统安全模型思路需求提出后，会议又对各业务系统中所能提取的数据进行了分析，针对这些数据在结合风险模型思路下是否能按预期达到效果、提升非现场预警能力进行了讨论。

    该行表示，此次会议中形成的相关风险数据模型后期将编入到系统中进行升级，升级后的合规系统预警模型可以提高非现场预警的有效性、及时性、合规性。本次合规系统预警模型的研讨，加强了鹰潭邮储银行合规检查队伍建设，把“用数字化提升专业化”的理念贯穿于合规检查工作中，并进一步发挥监控预警团队人员的能动性，提升合规管理系统监控风险信息核查效果。鹰潭邮储银行将认真总结各业务领域的关键风险特征，创新模型思路，并将其运用到检查实践中。