工行长治高新区支行积极推进案防工作体系建设，提高案防工作管理水平，坚持业务发展与案防工作管理并重的原则，以提高案件防范意识、风险控制能力、规章制度执行力、落实各项案防措施为重点取得新成效，被市分行评为2019年案防工作先进单位，今年以来支行又取得了无案件、无风险事件的良好工作成效。扎实的案防案防工作有力支持和保障全辖各项业务持续、健康发展。
一、积极营造良好案防工作环境，建立完善的绩效考核机制和教育培训机制。从加大案防内控文化建设入手，强化员工依法合规经营意识、流程意识，增强员工风险识别能力、风险防范能力、风险控制能力，开展案件警示教育活动，加强企业文化管理和宣传，每天晨会诵读《合规文化核心理念》、《新时期员工十大禁令》，教育员工遵行员工关键行为准则，引导员工树立正确的人生观、价值观、道德观。
二、持续推进风险识别与评估，加大高风险业务监管力度。贯彻落实案件风险排查制度和管理要求、制定风险排查计划和工作方案，确定案件风险排查内容、排查重点和排查方式，进行风险排查。督促现场管理人员加强对会计要素、现金业务、开户业务、挂失业务、大额现金及转账业务、理财业务、押品管理、反洗钱管理、关键岗位轮岗等重要事项的检查监控。持续开展全面风险管理创新，积极推动风险量化工具系统在风险管理全流程中的运用，着力通过加强全面风险管理与内部控制，为支行各项经营发展目标的顺利实现提供保障。
三、细化完善业务规章制度与措施，加强各项业务过程控制。全面落实各项案防内控措施，细化业务管理，落实管理责任，强化素质教育的基础上，注重五个结合，提高员工综合素质，筑牢思想防线。即：思想动态与教育相结合、操作行为与规范相结合、制度执行与检查相结合、问题整改与分析相结合、规范管理与手段相结合。组织开展全员性规章制度学习和案件风险教育活动，提高全员制度执行力。及时解决业务管理和风险排查过程中存在的问题，落实案件风险排查发现问题整改和责任追究；对案件风险排查中发现的案件及案件风险事件，严格按照规定及时报告，积极妥善处置。
四、强化合规性监督检查，建立和完善不同层面的检查监督制度。 为防范案件风险、查处纠正违法违规行为，通过开展案件风险排查，及时发现、防范、化解案件风险，查处纠正违法违规行为，增强员工从严治行、合规经营意识，根据《中国工商银行案件风险排查管理办法》、《山西分行案防工作规定实施细则》、《山西分行案件防范责任制实施细则》及市分行案件风险排查要求，结合支行实际情况制定案件风险排查方案。通过建立日常监督检查、专项检查、内控评价指标、资产质量分析、内控外防分析、操作风险监测分析报告等制度，形成固定的月度检查---督促整改---反馈意见---季度分析工作模式，不仅防范了业务操作环节风险，减少了差错，提高了工作效率，使案防管理工作得到了明显改善。
五、加强案防分析会信息沟通交流。针对创新业务制定既能适应新情况又能防风险的具体流程和要求，对业务中的关键环节结合业务风险特点细化执行要求，在案防分析会上共同学习共同交流，形成共识，有的放矢加大事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估，使小违规及早报警、轻违规及早制止。加大整改力度，严厉追究责任；通过长期推动合规经营的共同价值观在日常经营活动中的实际运用。把“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念，入脑、入心，落实在工作和行动中。
