工行珠海分行在制定2020内控案防工作计划中，严格按照总省行党委和纪委的部署和工作要求，坚持从严治行，加强党的组织建设、队伍建设和思想教育，在检查监督工作中，准确把握整治重点，提升内控案防工作质量，加大执行力，做好“教查改问”四大基本工作，制定实施“监测、评价、反馈、提级”四个动作，努力做到责任落实到位、排查治理到位、整改落实到位，以促进今年内控案防各项工作跨尚新台阶。
一是围绕重返内控评价一类行工作目标，抓好各项指标监测工作。该行要求有关专业部门对内控案防工作各项重要指标要按月、按季进行持续不断的监测，及时掌握进展情况和发现的问题短板，及时进行调整和推进。依据分行制定的部室及支行内控合规管理考核机制，促进履职落实。对合规文化建设活动推进情况、检查项目开展情况、内外部检查发现问题及整改问责情况、内控评价失分指标整改提升情况等方面开展监测，并将监测结果纳入到对各专业部门和各支行内控合规管控考核，考核结果纳入年度评优评先，以此推动一道防线落实“内控优先”的管控要求，促进“一道防线”部门履职，有效防范和控制各类风险。
二是建立合规述职机制，准确评价工作质量。按照上级行和监管机构要求，建立完善内控案防与合规述职机制。分行将三年一循环、每年选取6家左右一级支行，现场听取一把手代表班子就合规管理、内控案防、合规发展等方面工作进行履职述职。同时实施“下沉一级”督导，结合具体工作需要，安排有关业务部门负责人到一级支行现场督导检查支行领导班子在内控案防和合规管理工作的履职情况，协同从业务合规、机制建设、整改问责、员工行为、案防队伍等五个方面抓好工作，实现年度经营发展和合规案防工作目标。
三是加强联动指导，做好信息反馈工作。要求分行内控部门要及时将内控案防教育、检查、整改、问责各环节工作中揭示的问题，发现的情况，以及监测、评价的结果及时向有关部门和支行进行反馈，下达整改通知书并监督协助完成整改问责闭环，切实解决问题，实现合规制度落地。同时按照上级行部署将 “分类施策”工作实施到位，将安排对口专业部门挂钩指导，参加支行办公会议，对支行需要重点解决的问题或需要加强的工作方面提出具体意见建议，帮助督促整改落实到位，并每月反馈进度。每季度对分行部室和以及支行的内控案防工作质量进行考核，并将考核结果及时通报。协督促有关机构进行整改问责。
四是运用管理平台提级，督促第一道防线落实履职。以机制、平台为抓手，推动一道防线履好职。充分发挥委员会议事平台作用促履职。以内控管理委员会、操作风险管理委员会、反洗钱领导小组会议及案防分析会等为载体，及时剖析全行存在的突出问题和风险隐患，督促专业部门持续加强本专业风险分析、做实预判预防工作，有效提升合规经营管控能力；以检查统筹为抓手，紧盯专业部门监督职责履行情况，对检查报告零问题的专业，要实施再监督、再检查。
