为确保实现党中央“管住钱、看住人、扎牢制度防火墙”金融工作要求，实现全年“零案件”的防控目标，工行忻州分行制定全辖案件风险排查工作方案，通过“四加”，对当前及今后一个时期内的案件风险排查工作进行安排部署，明职落责，强化防控，不断夯实发展根基。
一是“责任+”，构建担责尽职的案防机制。为确保案件防控工作的组织领导，该行在明确“一把手”负责的同时，全辖以支行、部门为单位，进一步明确案件风险排查工作主要负责、牵头人、主要经办人，实施排查人员市分行报备制。形成纵向有序、横向有规的排查机制，奠定了扎实的排查工作基础。
二是”创新+”，实现风险防范的精准发力。在做好总、省行确定的信贷（含信用卡、票据）、资产处置、投行、同业、集中采购和省分行确定的现金、客户信息安全、印章管理以及监管明确的金融犯罪等重要风险点排查的同时，注重工作创新，全辖以支行、部门为单位，结合工作实际，结合风险情况，确定1-3个本支行、本专业条线的排查重点，开展重点治理。实现案件风险排查精准发力，靶向治理。
三是“要求+”，突出风险排查的防控效力。为真正发挥案件风险排查消隐除患的积极作用，该行对全辖支行、部门提出具体要求：一是排查工作的开展要做到“四保证”既保证时间、保证人员、保证覆盖面、保证成效。二是排查工作的质量要做到“四有”既：有工作底稿，有排查报告、有数据报表、有问题台账。
四是“考核+”，推动防范要求的全面落地。该行将案险排查工作纳入对支行、部门的绩效考核、对支行行长的经营目标考核、纳入对各层级管理人员的履职考核、纳入对合规经理的工作考核，以考推动，以考带动，施力加压，调动排查人员的工作积极性与主动性，认真排查，切实防控，推动案防制度要求的全面落地。
五是“惩处+”，落实从严治行的管理要求。为有效杜绝排查“三无”（无报告、无问题、无整改）现象，有效杜绝排查工作摆形式、走过埸的形式主义，或排查工作避重就轻，查而不处、处而不严的问题，该行明确规定对排查发现的问题，按照风险责任认定，不仅处罚问题责任，而且要处罚相关审核人、直接负责人，通过强化问责力度、完善问责流程、提升问责层级、提高问责精准度，狠刹违规经营、违规操作风气，进一步增强全行依法合规经营意识，不断提升内控案防管理水平。
