近期，工行镇江丹阳支行召开了“锤炼内功 同心战疫 学规章制度，提合理化建议活动”专题会议，会上支行行长要求内控协管行长、内控主任要认真学习内控制度，要持之以恒“周周学”，要有学习记录和图片，要结合学习情况，把工作中不足点整改到位，涉及其他部门的规章制度相关部门也要认真学习，要及时总结按时上报活动情况。
一、进一步强化制约作用，把好监督检查关。深入落实“第一道防线”和“第二道防线”作用，杜绝案件风险。年初在该行内控委领导下业务管理部组织各部门制定了2020年内控检查计划，各专业部门按照检查计划有序开展监督检查，业务管理部统筹安排检查，并对重点领域开展监督检查，督促各“第一道防线”对检查发现问题整改。
二、日常检查和专项排查并举，压降实质性风险。各专业部门除开展常规检查外，该行内控委根据监管重点和重要风险点确定2020年专项排查内容，其中公司部开展单位结算账户尽职调查检查，个金部门开展“双录”检查，运营部门开展“反洗钱”检查以及内控纪检部门开展联合突击检查，每年不少于一次。通过检查发现不良苗条，及时整改。
三、检查不是目的关键是整改，做好“闭环管理”。内、外部检查发现的很多问题、屡查屡犯问题，说到底都是整改不到位，今后该行将认真落实整改工作“四重四到位”，坚持重纠错，整改到位；重问责，追究到位；重长效，机制到位；重风控，效果到位。形成检查、整改通知、整改问责、回头看“闭环管理，做到发现一个问题，整改一类问题，进一步提升我行内控文化。
四、加强中层干部管理，做好审计工作。2019年支行根据上级行和监管部门要求对网点负责人开展任中审计，今年一季度支行对提拔、轮岗的网点主任开展了离任审计。重点对主任任内所在网点经营指标完成情况，案件防控情况，党风廉政建设情况等开展审计，今后我行将一如既往加强对中层干部管理，做好审计工作，根据实际情况，客观公正，实事求是进行审计评价。
五、强化制度意识，有效落实违规积分制度。违规积分是对内外部检查发现的违规行为对违规责任人实行的积分处罚。该行一直以来严格执行，该行将违规积分作为员工绩效考核和评先评优的重要依据，对违规积分达6分以上（含）员工取消当年度先进个人、优秀行员评选资格。
监督检查制度体系中，检查是基础，整改是关键，违规积分是手段，今后该行将充分运用监督检查制度各个环节，使全行员工做到事事合规、时时合规，守住底线，不碰红线。
