邮储银行新余市分行立足以往案防工作成效，深入挖掘联动控险新机制，通过将常规检查、内控管理、风险排查及合规教育相结合，积极开展案件防控工作， 2019年度被江西省分行授予“案件防控工作优秀单位”。 同时，负责该项工作的陈艳春同志荣获“全市案件防控工作先进个人”的荣誉称号，案防工作实现新突破。
一、继续加强非现场风险排查，提升惩防并举的管控力
充分分析各阶段业务发展情况和风险变化特征，针对员工账户大额频繁交易、夜间交易、违规代办、与贷款客户资金往来以及贷款资金流向异常等风险信息，结合年度尽职检查计划开展专项数据分析，提升现场检查的针对性。发现可疑线索的，组织有关责任部门核查确认违规问题，做到“七查、五问、三报”，及时发现和处置员工的违法行为，重点解决屡查屡犯问题，将风险隐患消灭在萌芽之中。
二、继续扎紧制度笼子，提升内控案防的执行力
案防之要，制度先行。分行对现行制度进行了一次深入的“回头看”， 并结合实际对全行内控合规工作进行安排部署，逐级分解，力争覆盖到每一位员工、每一个环节、每一个流程。同时，强化日常反洗钱管理，认真做好客户身份识别、交易基础信息收集、了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等，做好客户尽职调查和交易异常的监控、报告等工作。
三、大力培育合规文化，提升示范引领的带动力
组织相关人员参加省分行和监管部门的培训学习，如非法集资、反洗钱系统培训、关联交易培训、不良诉讼清收法律实务培训等。自主举办内控合规知识培训课堂，提高基层员工的业务技能和专业素质，树立案防观念，筑牢思想防线。提升员工合规意识，进一步提高员工的业务知识及防范风险的技能，增强合规意识、责任意识、自我保护意识，规范操作，增强制度执行力，主动规避风险，确保各项业务合规发展。
雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。成绩只代表过去，未来仍然任重道远，在案件防控工作的道路上，新余市分行将继续认真落实监管及上级行的决策部署，统筹推进巡视整改、疫情防控、经营发展、风险防控等工作，努力在风险管理和案件防控工作上继续取得优异成绩，为奋力实现新余邮行高质量可持续跨越式发展打下更加坚实、更加稳固的风控基础！
