为全面揭示和主动防控业务运营风险，新年以来，工行淮安盱眙支行在注重创新、抢抓机遇、努力提升市场份额和贡献度的同时，全力抓好内控管理工作，切实落实关键闭环管理要求，将合规文化建设持续融入经营发展与队伍建设之中，实现了运营管理工作持续向好。
一、合规文化引领，提升案防意识。新年以来，该行利用周会时间组织全体员工学习了上级行内控案防工作要求和典型案例，并对最新一期的《运行管理风险提示》、《商业银行合规红线手册》、《员工违规行为处理规定》等重要合规制度进行反复系统地学习，同时通报了我行风险事件压降、网点运营风险分级、内控评价监测和安全生产情况，从正面和反面两个不同的维度深刻分析了自身存在的问题和短板，既肯定了优势，又找出了不足，要求各岗位员工扎实做好安全教育培训，充分认识到各项操作环节依法合规的重要性，树牢合规理念，强化责任意识，从而增强执行安全制度的自觉性。
二、强化制度执行，遏制源头风险。该行不断加强网点日常业务关键环节管理，明确客服经理的空白重要凭证、现金业务、授权PAD、统一认证号、预留印鉴等的操作流程及风险点，要求重空、钱箱现金、加钞款、实物贵金属等清点、核对环节必须在监控下进行，严格遵守操作规程。同时，严格操作统一认证号使用及临时离岗管理，做好操作权限制衡控制，严查严处客服经理业务办理“一手清”、冒用他人统一认证号操作等违规行为，从源头遏制风险隐患的发生。
三、强化现场监督，开展案件防控。该行持续开展重点领域风险治理，尤其加强对现金、实物贵金属、重空、ATM等风险高发领域的风险防控，要求现场管理人员要强化履职担当，不断提升内控案防管理水平，坚持文化引领，牢固树立合规意识，落实案防主体责任，加强源头风险管控，始终坚持问题导向，抓实抓细过程监督，坚决遏制案件和重大风险事件发生。
四、预防电信诈骗，防范外部风险。春节期间是电信诈骗高风险期，针对社会上层出不穷的电信诈骗、网络诈骗等情况，该行通过发放宣传单、张贴宣传海报、转发防骗话术等多种渠道加大对客户风险防范意识的教育力度，向客户提示不法分子外部欺诈作案的新手段、新动向，使客户养成良好习惯，提高客户安全意识。同时，要求网点大堂人员要重点关注“三类客户”，即关注老年客户、关注边填写汇款单边打电话的客户、关注深色慌张的客户，发现疑点立刻和客户深入交流，深查细究不延误防范时机，有效防范电信诈骗案件的发生，维护我行声誉，保护客户资金安全。
五、开展异常排查，防范内部风险。该行高度重视新年一季度员工异常行为排查工作，以“从人到事”和“以事找人”的原则，加强对员工参与非法集资、民间借贷、违规担保、违规放贷、涉黑涉恶等重点领域的风险治理，深入了解员工是否有借贷关系或有不良信用记录，有无个人或家庭异常负债等情况，及时掌握员工思想、工作和社会交往情况，规范员工正常工作生活行为，树立正确的人生价值观，为打造和谐金融，实现健康有序发展夯实基础。
