工行镇江新区支行部署推进疫情防控期间内控案防工作

    2月26日，工行镇江新区支行召开2020年第一次案防分析会，研究部署疫情防控期间的支行案防工作。各部门、网点对上期案防分析会存在问题的整改情况、本期围绕会议议题的风险排查情况作了汇报，班子成员针对汇报情况提出了下一步的工作要求。支行班子成员、各部门网点主要负责人参加了会议。

    会上，支行公司部、个金部、各网点首先汇报了上期案防分析会存在问题的整改情况，整改措施主要包括：一是对征信信息相关管理制度和操作规程进行学习，同时要求客户经理熟练掌握信用信息数据的各类要求，掌握信息查询、上传使用、信息安合保密等相关内控管理制度；二是要求客户经理查询征信时将法人、个人授权资料规范完整扫描；三是各网点要求值班经理做好每日规定动作的巡查，二维码扫描上传及时完整，“危险十分钟”管理进一步规范，理财经理及时做好履职登记，同时进一步加强对网点现金区、ATM区等重要区域的安全管理。接着，各部门、网点围绕“客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报送、客户信息的维护、单位账户营业执照注吊销和证件超期”等方面存在的突出问题分析原因，并提出了针对性的防控措施。并提出下一步的案防工作要求。一是要准确掌握反洗钱管理工作的新变化、新特点，及时组织员工学习新文件、新方法，基层网点、部门要夯实“第一道防线”，起到屏障作用，高度重视、扎实推进反洗钱管理工作，杜绝各类风险隐患，严防屡查屡犯。二是要加强客户身份识别，做好源头管理，了解客户开户意愿，把控开户环节风险；对在自助设备上办理业务的客户，要引导其将身份信息等填写完整，大堂经理、营业经理在业务审核时要加大力度、规定动作要做到位，不能流于形式；要适时向客户宣传防诈骗、防范非法集资等事件案例，做好反洗钱管理；开展客户身份信息的专项治理工作，强化信息安全管理。三是要抓实抓细大额、可疑交易的报送工作，防止漏报、迟报、误报。四是要加强反洗钱培训，提高关键岗位人员素质，增强其工作敏感性和责任心，将有关通知精神及时学习传达到位，并落实到每天的工作中，切实增强员工执行力、压实人员责任，保持员工队伍的稳定性。五是要扎实推进反洗钱日常管理工作，学习并遵守反洗钱保密管理工作要求，严禁泄露反洗钱相关工作内容，在平时加强保密工作培训教育，严防泄密。