在当前的金融监管环境下，商业银行在宏观审慎评估体系、全面风险管理等领域面临更加审慎的监管要求，这些都在鞭策着商业银行加强自身合规管理。近日，邮储银行鹰潭市分行法律与合规部强化内部控制，重视资格审核工作，规范了该市邮政代理营业机构负责人任职资格管理。
通力协作 完善流程
前期邮政代理营业机构负责人任职资格审核工作，只需要根据该市邮政分公司提交的营业机构负责人任职资格申请材料，双方审核后，该市邮政分公司即可办理代理机构负责人的任用工作。
由于在相关的制度中没有对代理营业机构负责人任职资格审核交接有具体要求，该行法律与合规部总经理为完善流程管理，主动与邮政企业沟通，希望能把整个流程完善化、规范化。在考虑规范流程管理后，该邮政分公司表示将对此建议将积极配合落实，纵深推进双方合作。
监管支撑 主动合规
同时邮政代理营业机构负责人任职资格工作相关的监管要求由该行的法律与合规部提交证明材料即可，不需要出具报批情况的回复。该行法律与合规部出于任职资格资料完整并实现闭环合规管理的考虑，积极与该市银保监分局沟通，恳请要求其出具正式纸质报批情况的回复。
经过多次沟通说明缘由，取得了该分局的理解与支持，最终在提交相关材料3天后，该分局出具了正式的纸质报批情况回复通知书。工作态度赢得该分局的称赞“积极落实监管要求，强化自我管控力度，疫情蔓延不懈怠，主动加强合规管理。”
风平浪静好行船。在当前的经济金融环境下，该行深刻意识到，合规经营是行稳致远的前提保障。在落实监管要求的同时，该行不断加强完善内控合规管理机制，不断增强对合规风险和操作风险的全流程管理能力，以大行担当的态度和专业智慧的能力，守好安全防线和风险底线，助力人文魅力智慧新鹰潭建设。
