建行长沙泉塘支行开展自助设备合规专项检查

    为进一步规范自助设备合规操作，提高自助设备清机人员风险意识与合规意识，防控自助设备违规事件,泉塘支行主要负责人、合规主管开展了自助设备专项合规检查，检查的主要内容有自助设备清机执行情况、岗位设置、钥匙交接情况等内容。

    通过日常检查及专项检查发现，在自助设备清机执行过程中还存在一些问题。如：存在未双人与现金柜员同时进行现金交接、钥匙交接流于形式、清机完成之后未及时进行首笔测试、作业领用、使用后未及时交回的情况等。

    针对存在的问题，我行采取如下整改措施：

    一是加强自助设备业务制度的学习。因星沙支行采取由支行集中安排专人清机的模式，支行在加强清机专员业务制度学习的同时，网点也应对员工加强自助设备业务制度的学习，在自助设备需要应急处理时才能做到合规操作，严格遵守自助设备清机操作流程。

    二是强化日常监督和检查。网点合规主管应采取调阅录像资料的方式加强对清机专员的合规检查，达到有问题及时指出，及时整改，类似问题不再犯的效果。加强自助设备钥匙交接的检查，避免钥匙交接流于形式。

    三是加强钥匙密码管理。强化员工密码保密意识，避免将用户名及密码交给同事使用，自助设备钥匙应随用随收，不得任意放置。