2019年，工行张家口涿鹿支行注重提升内控管理水平，严防各类违规事件的发生，通过“三坚持、三加强”有效实现对各类实质风险和新型风险识别与管控，切实提升内控管理水平，为全行发展提供良好的内控环境和合规保障。
一、坚持以人为本，加强关键岗位人员管理
严格执行省行《关于关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则》和市行关键岗位管理要求，以“防”贯穿整个业务领域，定期对关键岗位人员进行排查，防控因员工个人行为违规导致案件风险。建立关键岗位人员台账，对关键岗位轮岗情况进行及时完整进行登记，按照规定期限，及时完成人员岗位轮换，确保应调尽调，无遗漏无死角。
二、坚持动态管理，认真组织开展异常行为排查
将排查重点放在员工日常工作表现、社会活动、投资消费、参与民间借贷、经商办企业、信用卡消费等方面，采取与本人谈话、家庭走访等方式了解员工日常行为表现。同时开展各种专项排查，特别是针对重点岗位员工：如客户经理营销行为、营业网点负责人履职、账户开立、网银办理及U盾发放等进行重点环节检查，发现问题及时纠正。
三、坚持日常监督，强化操作风险管控
结合当前风险形势和“重点领域和关键环节”风险治理要求，加大对“重点关注”类涉及理财销售、账务核算合规性、核算要素实物管理、账户（网银）开立与变更、现金管理、自助柜员机管理等业务风险的监督检查力度。突出重点风险日常检查，对在检查工作中发现的屡查屡犯、主观故意、重大失职行为及时反映，及时严惩，及时通报。
四、加强案防责任体系，抓好主体责任落实
成立以行领导为核心、部室负责人为成员的案防工作领导小组，制定工作计划，明确工作目标，把案防工作与业务发展同部署、同落实、同考核、同检查。
五、加强案件警示教育，预防风险案件发生
全面贯彻省、市行警示教育活动要求，引导全行员工以案为鉴、以案代训、以案促改，预防各类风险案件发生，成立案件警示教育活动领导小组，明确工作职责和任务要求。
六、加强反洗钱培训，做好客户信息维护
相关岗位人员要有效履行客户身份识别、可疑交易报告等各项反洗钱工作职责，按时回复内部协查和风险提示。抓实监管发现问题整改，开展好对公、个人客户信息和非自然人客户信息的维护工作，提升录入达标率。
