工行忻州分行开展员工异常行为精准排查工作

    按照总、省行派驻改革相关职能移交工作安排，员工异常行为排查工作交由内控安全保卫部牵头管理，负责行内员工异常行为排查工作的组织推动和监督评价。该部安排专人负责此项工作，通过向纪委办公室相关人员“取经”、仔细研究学习《中国工商银行忻州分行员工异常行为排查实施细则》、梳理全行员工排查情况等方式顺利开展4季度精准排查工作。

    内控安全保卫部作为员工异常行为排查的重要职能部门，通过总、省行运用内控监测分析系统、反洗钱监测系统下发的员工账户大额异常资金交易任务进行核实，对业务运行风险管理等系统发现的异常业务痕迹进行核查，加强日常操作风险防范和检查。

    各专业条线充分运用好本部门运行系统，会同内控安全保卫部共同进行核查：银行卡部运用信用卡风险监测系统对员工异常信用卡情况进行监测核实；个贷中心运用信贷与代理投资运营支持等系统对员工异常个人贷款情况进行监测核实。

    各支行和部门在排查过程中，运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析等多种方式开展工作，将员工行为排查作为一项常态化工作，时刻关注、关爱员工，了解掌握员工班中、班后的思想行为动态，重点将各类排查线索与异常行为员工台账进行比较，加强对存在多种行为线索员工的排查力度，综合分析判断其潜在的风险程度。