今年以来，工行忻州分行认真贯彻落实反洗钱法律法规和“风险为本”的监管要求，严格执行客户身份识别制度，推进客户信息维护与客户风险分类工作，强化日常检查监督、业务培训与宣传工作，风险防控能力和合规管理水平得到有效提高。
完善反洗钱领导小组工作机制。该行按季组织召开反洗钱领导小组会议和反洗钱联席会议，指导全行反洗钱工作开展，研究解决新系统推广等日常反洗钱工作中存在的问题。
积极完善反洗钱内控制度建设。及时转发并严格组织实施总行和监管当局的各项制度办法、风险提示及工作简报，有效保障基层反洗钱岗位人员和各类业务操作人员制度执行准确、操作到位。
加强反洗钱合规基础管理。一是将反洗钱客户风险等级分类调整、尽职调查等反洗钱工作纳入全流程管理，推进客户信息维护工作。客户风险分类调整工作实现了系统化、流程化、规范化、动太化。二是强化协查履职，提高协查回复质量。加强与网点协查人员沟通，指导、督促网点协查人员查询账户，收集客户信息，及时详细回复协查。三是加强部门联动和沟通，各专业部门齐抓共管，强化考核，通过考核激励机制提高全辖客户信息完整率。
组织开展反洗钱监督检查。一是按照反洗钱规定每年组织开展反洗监督检查，认真查找风险隐患和薄弱环节，并要求各支行对问题进行全面整改落实。
广泛开展反洗钱宣传与培训工作。该行每年在全辖范围内开展形式多样，内容丰富的反洗钱宣传活动。提升反洗钱岗位人员的专业素质，普及了一线工作人员反洗钱基础知识，有效提高了公众的反洗钱意识。
