今年以来，为有效遏制违规风险行为，强化各级管理人员的风险管理能力和责任意识。工行淮安新区支行多举并施，强化风险管理，有效提升运行质量, 形成发展和管理良性互动的工作格局。
强化管理责任，完善管控机制。为进一步增强管理人员履职意识和工作责任心，该行明确了支行行长、主管行长、网点负责人、运营主管的管理责任，要求全行构建全方位、全业务、全产品、全人员的风险控制体系，形成支行到到网点，一级抓一级，逐级部署防控，层层对口负责的责任落实机制，构建管理层级职责清晰、权限明确、问责有序的内部管控机制。要求员工时时坚持“业务发展，制度先行”，的原则，杜绝以习惯行人代替制度的违规行为，做到先审核后操作，先询问后处理，先复核后提交，认真审核好，办好每笔业务，坚决避免风险事件的发生。
加强现场管理，前移案防关口。该行注重加强网点现场负责人事中履职能力的提升，要求现场管理人员应认真履职，全面掌控网点各项业务风险，加强业务事中监督、控制，及时纠正柜员在业务处理过程中的不良行为，切实履行好事中控制的职责，真正起到把关守口和防范操作风险的作用，确保每笔业务都合规合矩，不出现风险事件。同时理顺相关业务操作流程，在网点形成统一的做法，让柜员放心明白大胆的操作，这样既加深了柜员对相关业务流程的理解，又降低了网点风险事件的发生。
加强教育培训，提升合规意识。该行年初制定业务培训计划，将《柜面业务操作手册》及近年以来新下发的各项规章制定作为重点培训内容，将相关学习内容分解到骨干柜员和现场管理人员，制作课件进行集中培训。同时，强化对案例通报的学习和分析，发挥警示教育作用，从各类案例通报中接受教训，揭示内部风险控制的关键环节。组织员工讨论、分析，查摆发生风险事件根本原因，使网点人员了解风险事件发生的经过、成因、风险点、风险后果等，汲取教训，提高防范操作风险事件的能力，避免同类风险事件的发生。
完善奖惩措施，严格责任追究制。该行结合自身实际制定考核办法，切实将风险暴露水平以及风险事件纳入网点绩效综合考核。办法明确网点奖罚标准、压降任务，对屡查屡犯、重点治理的风险事件规定专门考核标准，办法中明确了网点负责人、现场管理、柜员的责任，对发生风险事件的责任人，根据风险事件类别进行严格问责，对于风险暴露水平较低的网点、柜员给予相应的奖励。
