工行张家口汇通支行组织学习内控合规网络培训夯实运行管理基础

    为促进支行合规管理水平持续提升、加强员工队伍素质建设、帮助新入行员工更快成长，近日，工行张家口汇通支行组织员工通过工银大学学习河北分行内控合规“移动课堂”暨合规文化建设网络培训，进一步增强员工合规意识和合规习惯的养成。

    一是提高思想认识，全面加强教育。将“不忘初心、牢记使命”主题教育活动同压实责任年有机结合，让所有参与学习的员工充分认识到合规经营的重要性，对待工作要怀有敬畏之心，安全红线坚决不碰。加强对反洗钱工作文件和《刑法》等相关文件的学习，鼓励员工特别是青年员工撰写培训心得，进行交流分享。此外，当前社会民间借贷与担保行为活跃，民间借贷、非法集资等潜在风险增大，一些不法分子利用多种手段拉拢收买银行员工，或诱使行内人员进行违规操作，各专业条线员工务必要提高思想认识，加强学习，时刻保持头脑清醒、紧绷纪律这根弦。

    二是认真履行职责，强化制度约束。银行号称“三铁”，即“铁账本、铁算盘、铁规章”。正因为有“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的、可以打交道的。严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规操作，做好相互制约监督，始终坚持按规章办事，我们的制度才得于实施，我们的安全防范才有保障。全行员工要密切配合、标本兼治，既要确保自身合规经营，也要积极带动身边其他员工共同形成合规经营的良好氛围，确保全年无案件、无风险事故。

    三是定期排查问题，营造良好氛围。一要定期召开案防分析会，组织各部室负责人及合规经理学习“护航张垣”内控合规基础夯实年工作方案，在全行员工中开展内控合规主题教育和案防教育活动，引导员工透过问题看本质，吸取违规操作的教训，并举一反三、深入查找日常工作中的不足和短板，提高风险识别和判断水平。二要加强反洗钱管理工作，各网点通过晨会夕会做好反洗钱的宣传培训工作。明确网点负责人副职为本网点合规经理，指导网点相关岗位人员严格按照反洗钱规定开展客户身份识别、做好大额和可疑交易报告、及时回复内部协查、配合外部反洗钱监督检查以及上级行部署的各项反洗钱工作。