近年来，工商银行沧州南门里支行坚持业务发展与内控管理“两手抓，两手硬、双促进”方针，加强安全银行建设，有效推动各项业务的健康快速发展。
落实各级责任。该行把内控管理工作与业务发展同布置、同落实、同检查，为把各项制度及风险防范责任落到实处，结合本行实际，修订完善了内控案防管理各项目标责任书，制订《案防工作实施细则》、《案件防范工作要点》和各岗位案防责任制，强化主体责任担当意识，扎实落实“一岗双责、两手抓”。按照“谁主管，谁负责”原则，将各个风险点分别落实到分管领导及具体责任人上，并提出日常管理方法和要求，细化和夯实各个风险点的防范，明确各项管理和内控案防工作的目标和具体责任。
强化检查监督。突出重点风险防控,建立制度化、常态化、规范化的操作风险防控机制，结合本行业务经营特点、风险状况，排查主要业务领域、重点管理环节，突出抓好实物票据、押品、飞单、非法集资和托管存管业务、违规担保、介质管理、代理销售、同业业务、资管业务等重点领域和关键环节的风险治理和防范工作，严防代客户签名、违规更改密码、借款人身份不真实、抵质押物和银行卡开设、网银注册、U盾及支付密码器交接等风险，对各个风险点、重要岗位及重点环节进行分析排查，揭摆问题、分析问题和解决问题，落实整改措施。
消除风险苗头。对员工行为动态排查工作建立联系人谈话、挂包制度，由支行领导班子分工负责，形成“分工明确、责任到位、措施落实”的员工排查防控制度，实行定领导、定部门、定分工、包任务落实到位的责任制，确保员工防查工作落到实处。认真开展每两个月一次的员工行为动态排查、每半年一次员工的落实案件防范和遵章守纪情况自查、行长每月进行一次员工谈话等制度，全面掌握每位员工八小时内、外的思想状况、家庭生活、社会关系等各方面信息情况，对苗头性问题，认真梳理，分析原因，及时有针对性采取谈话、提醒等相应措施，做好帮扶工作，及时消除各类事故和案件隐患。
增强法纪观念。为有效提高员工风险防范意识，规范员工行为,坚持把员工学习教育贯穿于经营管理活动始终,组织开展案件警示教育，认真组织员工学习各专业、各部门、各环节风险点的主要内容，完善各个风险点防范工作的具体措施。通过集中学习、讲解，组织员工开展讨论，剖析典型案例，增强员工案件防范意识，促使员工增强工作责任心，自觉、主动依法合规操作。
严格管理考核。将各个岗位的工作质量标准进行量化，把案防及内控管理工作质量纳入员工考核，对违规操作或履职不到位的员工按照管理办法进行处罚、严格问责。建立责任追究制度，把严格追责引入日常管理，建立风险责任倒查制度、主体责任追究处罚制度，有效遏制违规行为。
