工行潞城支行对标“三增三降三强化”工作目标，结合自身实际情况，按照“内控强化年”的总体工作要求，严格落实各项内控案防工作措施，强化案件风险排查，下大力气治理重点目标，有效防范和化解风险隐患，切实增强全员遵章守纪和合规操作意识，全面夯实内控基础，确保全年无风险事件，对支行各项工作良性开展起到了保驾护航的作用。
一、坚持合规文化引领，扎实推进内控体系建设
支行严格按照年初制定的“案防工作计划”、“案件风险排查计划”开展案防工作，坚持合规文化引领，大力倡导合规文化理念，正确处理强化内控与业务发展的相互促进关系，全力推动各项业务健康快速发展；坚持扎实推进内控体系建设和内部监督水平稳步提高，加强风险源头、风险因素分析，加强外部监管发现问题整改跟踪和分析，努力提高监督水平；同时大力加强内控日常管理，提升内控评价对经营管理的促进作用，强化问题整改和问责，对于苗头性问题、倾向性问题扎实整改并取得实效，并对支行各项业务工作做到警示和预防前置，增强合规意识和合规自觉性，时刻绷紧防范风险弦。
二、从细节、环节入手，落实案防责任考核
支行合规经理牵头明确工作责任，找准工作切入点，将日常检查情况、专项排查情况、组织参会和活动的情况、案防会开展情况、督导各部室扎实做好内控案防工作，除利用一周双晚时间组织全体员工定期集中学习外，积极利用邮件、融e联、微信等多种形式组织全员加强学习“压实责任年”学习资料汇编、山西银行业典型案例选编，引导全行员工以案为鉴、以案代训、以案促改，紧盯重点领域和关键环节案件风险防控，进一步压实案防主体责任、监督责任和整改责任，把控实质风险，以此夯实支行案防基础工作，在此基础上加强重点领域案件防范和案件风险排查。紧盯关键环节，加强重点领域的防控，结合2019年内控案防重要风险点，有的放矢的督促相关部门开展好案防工作；尤其针对重点条线和关键岗位员工，实时发送风险提示，采取多种形式及早发现案防风险隐患，对发现的问题落实整改要求，杜绝苗头性、倾向性问题发生。
三、责任、标准明晰，组织推动过程统筹
对内控制度执行情况进行监督，加强对重点岗位人员的监督检查和管理。按照年初确定的的“案件风险排查立项”工作，序时开展好每月的专项检查，对照立项排查内容开展日常案件风险排查，规范排查工作的细节，落实排查工作责任，留存好排查资料，加强排查结果的运用。年初支行对全年内控案防工作做了安排部署，一是合规经理协助行长与各层级分别签订了内控案件防范责任状，从而明确职责；二是按月按时组织召开案防会，持续开展教育活动，注重案例的分析，重点加强关键岗位人员的思想教育和合规管理，引导关键岗位员工充分认识到合规是对其职业生涯的保护，扎扎实实加强内控案防管理，营造合规文化氛围，宣传“合规创造价值”理念，潜移默化的影响日常操作，促成好习惯的养成。
