工行淮安分行营业部深入开展案件警示教育活动

    为有效控制风险，不断提高内控管理水平，工行淮安分行营业部按照上级行要求，积极组织开展案件警示教育活动，及时成立了案件警示教育活动专项工作小组，紧紧围绕市行工作目标，结合活动主要内容，制定实施方案，将该项工作在辖内全面展开。 

    认真做好组织推动工作。为将案件警示教育活动得到有效的落实和执行，营业部成立了以总经理为组长，分管领导为副组长，各部门各网点为成员的工作小组。工作小组负责加强对案件警示教育活动工作的领导，推动全辖开展警示教育工作，总经理对本行警示教育活动工作负总责，各部门负责人负责本部门警示教育活动工作。综合管理部负责警示教育活动工作统筹组织、协调、指导、监督检查，落实上级行警示教育活动工作要求，有序开展警示教育活动各项工作 。 

    开展多种形式的警示教育活动。 为使警示教育活动落到实处，取得良好的警示效果，营业部开展多种形式的教育活动，一是采取集中学习的方式，利用班后时间和休息日，将全体员工集中起来进行学习培训。二是以科室、网点为单位，自行组织学习，各部门、网点根据自身实际情况，结合日常工作有重点、有针对性的进行学习培训。学习活动运用以案为鉴、以案代训、以案促改形式，紧盯重点领域和关键环节，加强案件风险防控，压实案防主体责任、监督责任和整改责任，把控实质风险。三是开展走访活动，定期走访司法部门、监管部门及该行客户，了解我行员工是否存在涉诉、涉案信息，是否存在涉及监管风险行为，以及向客户了解该行员工在处理业务过程中是否存在违规行为等。通过以上形式的教育活动，使员工知敬畏、存戒惧、守底线，坚决杜绝重大恶性案件和风险事件发生。 

    开展自查自纠，强化落实整改。在开展案件警示教育活动过程中，各部门网点结合自身工作情况进行自查自纠工作，把在警示教育活动中提高的合规意识，掌握的合规知识及把控风险的方法，运用到实际工作中，对日常业务处理的合规性进行检查，对存在的问题及时整改，做到检查到位、整改到位、责任落实到位，并认真总结举一反三，保证类似问题不在发生。通过警示教育和自查自纠，提高员工对合规管理重要性的认识，有效控制和降低合规风险，不断提高合规管理水平。