为了防范现金出纳业务操作风险，遏制现金类案件发生，建行长沙天心支行近期对所辖18个网点的全部柜员尾箱（含自助设备）现金、重要空白凭证、假币、贵金属、印章等实物及现金出纳业务等关键操作风险点进行了突击检查。
一、领导重视，统一认识
根据省行统一部署，该行成立检查小组，主管营运副行长为检查组长，财务会计部管理人员为检查小组成员；主管行长组织召开了突击检查小组专题会议，对全面贯彻落实专项检查工作做出详细安排；重点检查网点现金、重要单证、贵金属、印章等实物。通过查阅相关登记簿、调阅监控录像，现场指出和纠正了柜面操作习惯,提高了防控风险能力的工作实效。
二、精心组织，明确职责
为确保该项工作顺利实施，财务会计部牵头制定了检查实施方案和详细检查流程。要求检查人员熟悉检查内容，认真做好检查记录，下发检查工作底稿；对发现的问题如实反映，认真指导，督促网点及时整改；检查人员携带身份证及介绍信按时到达被检查网点，临时通知不当班柜员迅速赶到网点接受检查；检查结果按时上报支行财务会计部。
三、关键部位，风险控制
本次对全行18个网点39名现金柜员名下人民币、港币、美元、欧元、日元及107台自助设备（含公交IC卡自助充值机）尾箱现金全面检查。
本次对全行18个网点98名柜员名下使用、保管的印章231枚与印章系统核对一致；检查18个营业网点113人各类重要空白凭证 (含作废、智慧柜员机)，共计104809份。全行重要空白凭证实物与新一代系统登记簿相符。
全行18个营业网点柜面人员职责分工明确，岗位设置合理，重要部位进行了岗位轮换，未发现权限设置不相容问题；通过调阅网点监控录像和查看相关登记薄，所辖网点均做到营业前柜员尾箱双人开锁，营业终双人清点、双人封箱、双人上锁柜员尾箱。
全行18个网点保管的重要空白凭证在营业期间、日终及时入保险柜保管，存放在视频监控范围内，未与非重要物品混放，满足印证分离的岗位要求；通过调阅网点监控录像和查看网点查库记录，所辖网点每日做到日终清点柜员现金和重要单证；营运主管每月至少在同一时点集中检查柜员尾箱和自助设备，网点主要负责人每月集中对机构全面盘点一次，查库频率和范围按照要求操作。
本次专项检查加强了柜面关键业务环节、关键风险点的管理，提升网点柜面业务风险管理水平和案防能力。
