建行长沙韶山南路支行保关键环节风险控制到位

    建行长沙韶山南路支行组织专项检查组，对辖内所有现金实物、重要单证实物、印章实物及所涉及的风险点进行了一次集中全面专项检查。

    此次检查结合各支行实际情况及以前检查存在问题，制定了专项检查方案，通过现场查看、查阅资料和录像抽查相结合的方式，对全辖网点进行统一的日终查库和其他关键风险点排查。检查覆盖面达到100%。 检查情况总体良好，但仍存在一些问题，如柜员间重要单证调拨确认不及时；柜员间现金调拨未当面核对，实物调拨与账务处理不同步；个别收付柜员未做到每两周至少清零一次、清零资料未专夹保管；自助设备调拨因故障未及时入账处理，出现在途资金；空钱箱及钥匙未在岗位职责中明确专人管理等。针对检查发现的问题，检查组人员与各行处网点负责人、委派运营主管进行了充分交流沟通，并提出了整改要求和建议，现场下发了渠检查底稿，并在全行下发了检查通报。检查结束后，各网点对检查发现问题进行了全面整改，整改率达到100%。

    通过此次检查，对网点整体会计运营情况以及实物管理水平有了全面的了解，为迎接两节营销业务高峰到来做好了充分的准备。并以此为契机，进一步督促网点柜面人员树立合规意识，提高业务操作技能和风险防范能力，提高合规操作的自觉性和主动性，确保关键环节风险控制到位。